联交所刊发有关优化《企业管治守则》的谘询文件

香港交易及结算所有限公司（香港交易所）全资附属公司香港联合交易所有限公司（联交所）今天（星期五）刊发谘询文件，载列《企业管治守则》（《守则》）及相关《上市规则》的修订建议。

香港交易所上市主管伍洁镟表示：「香港交易所致力透过推动企业管治水平来提升上市发行人的质素，促进资本市场的长期发展和增加香港市场的吸引力。我们很高兴能够提出一系列优化《企业管治守则》的建议，这亦是我们禁止单一性别董事会（将于2024年底后全面落实）后，帮助发行人创建更多元化的董事会的另一重要倡议，同时加强发行人的风险管理和内部控制。」

主要建议包括：

1. 提升董事会效能 –
   • 若董事会主席并非独立人士，则须指定一名首席独立非执行董事（新守则条文¹）。
   • 董事每年均须完成有关特定主题的培训，其中初任董事²须在首次获委任后18个月内完成至少24小时的培训（《上市规则》新规定）。
   • 定期评核董事会表现，并披露董事会技能表（新守则条文）。
   • 限制「超额任职」独董不得同时出任多于六家香港上市发行人的董事（《上市规则》新规定／强制披露要求³）。
     
     
2. 加强董事会独立性 – 在任超过九年的独立非执行董事（连任多年的独董）不会再被视为独立人士（《上市规则》新规定）。
   
   
3. 促进多元化 – 规定：(i) 提名委员会须有不同性别的董事（新守则条文）；(ii) 每年检讨董事会多元化政策（提升至强制披露要求）；及 (iii) 制定员工多元化政策（《上市规则》新规定）。
   
   
4. 加强风险管理和内部监控 – 规定（最低限度）每年检讨有关系统，并加强对检讨过程和结果的披露（提升至强制披露要求）。
   
   
5. 提升资本管理 – 要求加强对发行人股息政策和董事会股息决定的披露（新强制披露要求）。

 

建议修订将适用于2025年1月1日或之后开始的财政年度的企业管治报告，而有关超额任职及连任多年独董的建议将设三年过渡期。

有意回应的人士请于2024年8月16日或之前于香港交易所网站填写并交回问卷。

联交所亦已更新相关网页，以进一步协助发行人及其董事会实施有效的企业管治及可持续发展：

独立非执行董事专页（INED Corner）

• 特为独立非执行董事增设的专页，就独立非执行董事的角色和责任以及如何能够最有效、妥善履行职责提供重点指引，并附以个案研究作为说明。

董事会多元汇网页（Board Diversity Hub）

• 新设的多元化专页，为发行人及潜在董事人选提供多元化数据、视频系列、具前瞻性的文章、播客及实用贴士，进一步促进董事会成员多元化。

 

注：

1. 《守则》下的守则条文，为「不遵守就解释」条文。
2. 初任董事指 (a) 首次获委任为联交所上市发行人董事（即之前没有担任联交所上市发行人董事的经验）；或 (b) 过去三年或以上未有担任联交所上市发行人董事的人士。
3. 《守则》下的强制披露要求。

 

 

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