- 《上市规则》将作相应修订，以反映中国内地近期有关中国发行人的监管框架调整
- 按建议采纳《上市规则》修订并稍作调整，使分别适用于中国发行人1的规定及其他发行人的相关规定保持一致
- 相关《上市规则》修订将于2023年8月1日生效
香港交易及结算所有限公司（香港交易所）全资附属公司香港联合交易所有限公司（联交所）今天（星期五）就建议根据中国内地监管新规修订《上市规则》以及其他有关中国发行人的条文修订的谘询文件刊发谘询总结（《谘询总结》）。2
联交所共收到41份来自广泛界别的非重复回应意见。经考虑谘询期间所接获的意见后，联交所将采纳谘询文件中的所有条文修订并稍作调整，详情已载列于《谘询总结》中。
香港交易所上市主管伍洁镟表示：「联交所致力为所有发行人，不论其在何地注册成立，提供一致的投资者保障。最新的《上市规则》修订建基于我们2021年的《上市规则》改革，旨在优化及简化海外发行人上市制度。未来，我们会继续专注提升市场质素，为全球投资者提供透明而稳健的交易平台。」
《上市规则》相应修订
因应中国内地已实施有关内地公司境外上市的监管新规3，加上《特别规定》4和《必备条款》5已被废除，联交所将对香港《上市规则》作出相应修订：
1. 删除反映《必备条款》规定的条文，包括：
(i) 与中国发行人发行和回购股份有关的类别股东会议规定及其他相关规定；
(ii) 牵涉H股股东的争议须以仲裁方式解决的规定；及
(iii) 要求中国发行人的公司章程须包含《必备条款》及其他附带规定的规定；及
2. 修订有关新上市申请提交文件的规定，以反映适用于内地公司境外上市的备案新规。
《上市规则》其他修订
联交所亦会对《上市规则》作出其他修订，以使分别适用于中国发行人的规定及其他发行人的相关规定保持一致。有关修订如下：
- 容许中国发行人发行新股的一般性授权限额和股份计划的授权限额，可参照其已发行股份总数（而不是分别参照内资股和H股）计算；
- 删除中国发行人董事、高级管理人员和监事须向发行人及其股东承诺遵守《中国公司法》6和公司章程的规定；
- 使《上市规则》第十九A章（适用于中国发行人）有关合规顾问的若干规定与第三A章（适用于所有发行人）的相关规定一致；及
- 删除《上市规则》第十九A章中有关(i)网上展示文件或展示实体版本以供查阅及(ii)在新申请人的上市文件中披露相关资料的规定。
联交所亦对《上市规则》作出若干轻微修订，删除内容重复的条文、更新已过时的提述、修正文书错误或处理不一致的地方。
实施
相关《上市规则》修订将于2023年8月1日生效。
中国发行人仍须遵守其现有的组织章程细则有关类别股东大会的规定及其他原根据《必备条款》制定的规定，直至及除非其修订组织章程细则以删除该等规定。一般而言，倘中国发行人自愿建议修订其组织章程细则以删除类别股东大会的规定，则应根据其现有组织章程细则于各自召开的类别股东大会上取得内资股股东及H股股东的批准。
《谘询总结》及回应人士的意见可于香港交易所网站浏览。
注：
- 在中国内地正式注册成立为股份有限公司的发行人
- 谘询文件于2023年2月24日刊发；谘询期于2023年3月24日结束
- 中国国务院于2023年2月17日发布的《国务院关于废止部分行政法规和文件的决定》及中国证监会于2023年2月17日发布的《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》及5项配套指引
- 由中国国务院在1994年8月4日发布的《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》及后续的修订、补充或调整
- 国务院证券委员会及国家经济体制改革委员会在1994年8月27日发布的《到境外上市公司章程必备条款》（证委发(1994)21号文件）
- 1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于1994年7月1日起生效的中国公司法和其不时的修订、补充或以其他方法作出的更改
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