联交所对利时集团(控股)有限公司(股份代号:526)的纪律行动
监管通讯
2023年7月19日
香港联合交易所有限公司
(香港交易及结算所有限公司全资附属公司)
THE STOCK EXCHANGE OF HONG KONG LIMITED
(A wholly-owned subsidiary of Hong Kong Exchanges and Clearing Limited)
香港联合交易所有限公司
谴责:
利时集团(控股)有限公司(股份代号:526);
并进一步指令:
该公司(i)委任合规顾问为期两年;(ii)就《上市规则》第十三、十四及十四A章对其内部监控情况展开检讨;及(iii)促使其每名现任董事各自完成24小时的培训。
于2017年至2021年期间,该公司进行了多宗须予披露、主要及持续关连交易,但并无根据《上市规则》第十四及十四A章的规定及时作出披露或取得其所须的股东批准。
该公司屡次违反《上市规则》第十四及十四A章的规定。即使过往已曾发生类似违规事件,并曾被联交所作出正式警告,该公司仍未能维持充足而有效的内部监控。
联交所表示,该公司于早期阶段已同意以和解方式处理此事。
重要信息:
发行人必须为其进行的交易设立有效评估及监控框架,以确保能妥善履行其在《上市规则》下的责任。
如发行人知悉其过往曾违反《上市规则》,必须立即采取措施解决其程序上的缺陷,以确保类似违规情况不再发生。如发行人因没有采取足够措施而再次违规,则更有可能被施加公开制裁。
|