联交所刊登新的《合作行为指引说明》及更新《规则执行制裁声明》

• 新的《合作行为指引说明》旨在阐明联交所对合作的预期，包括适时回应联交所的重要性
• 更新的《规则执行制裁声明》就上市发行人的内部监控提供更详细指引

香港交易及结算所有限公司（香港交易所）全资附属公司香港联合交易所有限公司（联交所）今天（星期二）刊发（1）新的《合作行为指引说明》；及（2）经修订的《规则执行制裁声明》（制裁声明）。此外，《规则执行政策声明》经已更新，加入了上述文件的连结。这套新的指引为上市发行人就规则执行方面提高清晰度及透明度。

《合作行为指引说明》列举何谓持份者与联交所合作的良好行为例子以及可能带来的好处，同时亦载有可被视为不合作行为的例子（例如迟交陈述或证据）及可能造成的后果。

经修订的制裁声明进一步讲述联交所对上市发行人监控环境的预期以及个别人士依靠他人代为履行职责的限制。制裁声明中亦加入了联交所于2021年7月经修订「纪律处分权力及制裁」中的主要制裁，藉此加强透明度。

香港交易所上市主管陈翊庭表示：「规则执行在实践联交所监管目标方面扮演重要角色。我们相信，这套新的指引文件有助促进香港市场建立良好行为和适当操守的文化，支持我们继续致力维持公平、高效及有秩序的市场。」

关于香港交易所

香港交易及结算所有限公司（香港交易所）是世界主要的交易所集团之一，业务范围包括股票、大宗商品、衍生产品、定息及货币产品。香港交易所是全球领先的新股融资中心，也是香港唯一的证券及衍生产品交易所和结算所营运机构，为国际投资者提供进入亚洲最活跃市场的渠道。

香港交易所透过全资子公司伦敦金属交易所（LME）和LME Clear Limited，运营全球领先的工业金属交易市场。2018年，香港交易所在中国深圳设立的前海联合交易中心开业，迈出大宗商品业务发展的又一步。

香港交易所是与中国内地市场互联互通的先行者。2014年，香港交易所推出沪港通机制，让国际投资者可以通过香港直接投资中国内地股市；沪港通开启的互联互通机制先后于2016年及2017年拓展至深港通及债券通。

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