联交所对国盛投资基金有限公司(已除牌)(前股份代号:1227)四名现任及前任董事的纪律行动
监管通讯
2022年9月26日
香港联合交易所有限公司
(香港交易及结算所有限公司全资附属公司)
THE STOCK EXCHANGE OF HONG KONG LIMITED
(A wholly-owned subsidiary of Hong Kong Exchanges and Clearing Limited)
香港联合交易所有限公司
对以下董事发出董事不适合性声明:
- 该公司除牌时的非执行董事黄虎先生;
- 该公司除牌时的独立非执行董事廖凯先生;
- 该公司前独立非执行董事吴晓霞女士;及
- 该公司前独立非执行董事刘进先生。
除上述向相关董事所作的声明外,联交所亦公开谴责他们各人。董事不适合性声明是指联交所认为,各相关董事不适合担任该公司或其任何附属公司的董事或高级管理职务。
上市科就有关2019及2020年发生的事件展开调查。廖先生、吴女士和刘先生未有回应上市科的查询。在纪律程序开始后,廖先生和吴女士对于未有配合调查作出多项解释。当中没有一项解释可被视为其未有配合调查的合理理据,所以我们给予严厉制裁。
重要信息:
董事具备责任确保他们辞任后,联交所仍可与他们联络。他们亦必须确保其联络资料正确。董事以自己不悉联交所调查的相关资料作为不回应的借口是不被接纳的。该行为将构成董事不配合调查,并会令该董事面临严厉制裁。
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