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联交所刊发更新的规则执行政策声明及制裁声明

监管通讯
2021年7月8日

  • 更新的政策声明及制裁声明反映《上市规则》与规则执行相关的最新修订
  • 执法重点:责任、监控及文化、配合调查

 

香港交易及结算所有限公司(香港交易所)全资附属公司香港联合交易所有限公司(联交所)今天(星期四)刊发更新的「《上市规则》执行政策声明」(政策声明)及「规则执行制裁声明」(制裁声明)。

政策声明除了就联交所在执行《上市规则》的方向及目标提供重要资讯外,同时亦列明联交所最新的执法重点:责任、监控及文化和配合调查。这些执法重点将会取代2017年起制定的执法主题,定出联交所投放执法资源的主要目标。

香港交易所上市科规则执行部主管Jon Witts表示:「这些新的执法重点反映我们对个人责任的重视,恒常主动投入及保持警惕极为重要。对遵循《上市规则》抱有正确态度,并设置合适的监控制度是良好企业管治必不可少的元素,否则相关负责人员将有机会被视为违反《上市规则》,并有可能受到纪律处分。」

联交所亦更新了制裁声明以反映最新的规则执行政策,及《上市规则》在2021年7月3日起生效与纪律处分权力及制裁条文相关的修订。

 

 

关于香港交易所

香港交易及结算所有限公司(香港交易所)是世界主要的交易所集团之一,业务范围包括股票、大宗商品、衍生产品、定息及货币产品。香港交易所是全球领先的新股融资中心,也是香港唯一的证券及衍生产品交易所和结算所营运机构,为国际投资者提供进入亚洲最活跃市场的渠道。

香港交易所透过全资子公司伦敦金属交易所(LME)和LME Clear Limited,运营全球领先的工业金属交易市场。2018年,香港交易所在中国深圳设立的前海联合交易中心QME)开业,迈出大宗商品业务发展的又一步。

香港交易所是与中国内地市场互联互通的先行者。2014年,香港交易所推出沪港通机制,让国际投资者可以通过香港直接投资中国内地股市;沪港通开启的互联互通机制先后于2016年及2017年拓展至深港通及债券通。

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更新日期 2021年7月8日