联交所对光宇国际集团科技有限公司（股份代号：1043）及十名董事的纪律行动
监管通讯
2021年3月29日
香港联合交易所有限公司
(香港交易及结算所有限公司全资附属公司)
THE STOCK EXCHANGE OF HONG KONG LIMITED
(A wholly-owned subsidiary of Hong Kong Exchanges and Clearing Limited)
香港联合交易所有限公司上市委员会
谴责：
(1) 光宇国际集团科技有限公司（股份代号：1043）
(2) 执行董事宋殿权先生
(3) 执行董事罗明花女士
(4) 执行董事李克学先生
(5) 执行董事邢凯先生
(6) 执行董事刘兴权先生
并批评：
(7) 执行董事张立明先生
(8) 独立非执行董事高云智博士
(9) 独立非执行董事李增林先生
(10) 独立非执行董事朱艳玲女士
(11) 前独立非执行董事肖建敏先生
2017年至2019年间，该公司附属公司进行了多宗涉及买卖股权的交易。这些交易属于须予公布及/或关连交易，受《上市规则》约束。但是，该公司没有就这些交易刊发公告，及/或取得所须的股东批准。该公司的内部监控措施亦有所不足。
有关董事没有采取足够行动，确保该公司遵守《上市规则》。他们亦未能履行有关该公司内部监控的职责。
该公司及有关董事已被联交所制裁。除上述的制裁外，该公司亦被指令委聘独立专业顾问，以检讨内部监控措施；及委任独立合规顾问。有关董事亦被指令参加培训。
重要信息：
上市发行人必须就须予公布及关连交易遵守《上市规则》，以保障股东的知情权及就有关交易进行表决的权利。
董事在进行重大交易前，应考虑《上市规则》合规事宜，及积极采取行动确保公司遵守相关规定。
董事亦须持续地确保公司有充分及有效的内部监控措施。他们须确保公司员工得到足够培训，及具有相关资格及经验履行职务。
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有关纪律行动声明已载于香港交易所网站。
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