- 建议加强纪律机制以提升市场质素
- 着重处理个人失当行为
- 谘询为期两个月，欢迎各方提出意见
香港交易及结算所就有限公司（香港交易所）旗下全资附属公司香港联合交易所有限公司（联交所）今天（星期五）就建议修订联交所的纪律机制刊发谘询文件（谘询文件）。
谘询文件对《上市规则》第二A章项下联交所的纪律处分权力及制裁措施作出多方面的检讨，以确保有关纪律机制持续稳健及有效。
香港交易所上市主管陈翊庭表示：「联交所根据《上市规则》设立的纪律机制已有一段时间未有作出重大的修改。透过这次谘询，我们希望全面检讨有关机制使其切合所需，继续维持市场质素，符合持份者的期望并与国际最佳常规一致。」
陈翊庭亦表示：「我们的目标是令联交所有权运用一系列的纪律制裁措施，保障投资大衆及联交所辖下市场的持正操作，促进良好企业管治，并对失当行为起阻吓作用。」
谘询文件就多项建议及加强措施征询市场意见，当中着重加强联交所对个别人士的失当及违反《上市规则》的行为的追究权力，以及施加适当的制裁，其中包括：建议扩大声誉性制裁的范围，以及确保可对更多个别人士采取纪律处分行动，包括本身并非董事、但属导致违反《上市规则》或在知情的情况下参与违反《上市规则》的高级管理层成员。
欢迎市场及公众就有关建议提交意见。谘询期于2020年10月9日（星期五）结束。
谘询文件登载于香港交易所网站。
对现行纪律机制的主要建议及加强措施如下：
- 降低现时对个人发出公开声明的门槛；
- 加强对个人发出公开声明后的跟进行动；
- 取消现行禁止上市发行人使用市场设施的门槛；
- 增设针对个别人士的董事不适合性声明；
- 加强受到公开制裁的董事及高级管理层成员的披露规定；
- 引入违反《上市规则》的间接责任；及
- 将纪律机制的覆盖范围扩大，将例如结构性产品的担保人、与联交所签订协议或承诺的有关各方也包括在内。
关于香港交易所
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香港交易所透过全资子公司伦敦金属交易所（LME）和LME Clear Limited，运营全球领先的工业金属交易市场。2018年，香港交易所在中国深圳设立的前海联合交易中心开业，迈出大宗商品业务发展的又一步。
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