- 修订《守则》及相关《上市规则》条文的建议广获支持
- 修订后的《守则》及相关《上市规则》条文将于2019年1月1日生效
- 《董事会及董事指引》有助董事更有效发挥职能
香港交易及结算所有限公司（香港交易所）全资附属公司香港联合交易所有限公司（联交所）今天（星期五）发表关于《企业管治守则》（《守则》）及相关《上市规则》条文的谘询总结（《检讨《企业管治守则》及相关《上市规则》条文》的谘询总结》，下称《谘询总结》）1，并发布《董事会及董事指引》。
谘询总结
联交所于谘询期2内共接获91份3来自广泛界别人士的回应意见。回应意见显示谘询文件各项建议获得极大支持，联交所决定下列新措施：
- 提高董事会及/或提名委员会以及选举董事（包括独立非执行董事）的透明度及问责；
- 提高独立非执行董事与发行人之间关系的透明度；
- 提高评估独立非执行董事人选独立性的准则；
- 提倡董事会成员多元化（包括性别多元化）；及
- 要求提高股息政策的透明度。
上述新措施将通过修订《守则》以及相关《上市规则》条文落实，于2019年1月1日起生效。
董事会及董事指引
联交所亦于今天发布《董事会及董事指引》（《指引》），协助董事更有效履行职责。新刊发的《指引》提供履行董事会及董事职责及职能的实务建议，包括董事职责及董事会效率、董事委员会、董事会成员多元化，包括性别多元化，以及不同投票权架构发行人的企业管治等。亦有一节特别提及公司秘书的角色与职能，尤其是将公司秘书一职外判的安排。此外，《指引》鼓励成功上市的申请人在上市前至少两个月委任独立非执行董事。
此外，联交所去年在网上推出董事培训计划短片，今年将会继续提供更多有关于董事职责的培训短片。
香港交易所上市主管戴林瀚说：「大部分市场人士都支持联交所推动更高水平的企业管治。在今次的谘询中，独立非执行董事及董事会成员多元化，包括性别多元化的议题最受关注」。
戴林瀚补充：「独立非执行董事对维系投资者信心担当越来越重要的角色。修订后的《上市规则》将提高独立非执行董事委任过程的透明度，股东得以在股东周年大会投票前更了解独立非执行董事候选人，包括是否已出任其他公司的董事、所需投入的时间，以及将来可以为公司作出的贡献等。」
戴林瀚续说：「联交所《上市规则》中有关董事会成员多元化的条文，旨在提高董事会效能，达致更佳的企业管治，我们会在这方面继续按最广泛的定义去看待和处理多元化课题。我们将「不遵守就解释」的条文提升为《上市规则》条文，要求发行人制定多元化政策，并须披露政策或政策概要，令《上市规则》更为完备。」
谘询总结及回应人士意见以及《董事会及董事指引》载于香港交易所网站。
注：
- 谘询文件于2017年11月3日刊发。
- 谘询期于2017年11月3日开始，于2017年12月8日结束。
- 共接获91名回应人士的回应意见，当中多份意见内容完全一致。内容一致的回应意见在量化分析中计作一份回应。
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