上海证券交易所香港交易及结算所关于更紧密合作的联合公告

上海证券交易所 香港交易及结算所
关于更紧密合作的联合公告

据2009年1月上海证券交易所（上交所）与香港交易及结算所（香港交易所）两所签订的更紧密合作协议，两所管理层定期会晤交流，以促进沪港交易所持续紧密合作，实现两所共同发展和繁荣，并致力贡献国家经济。

上交所与香港交易所管理层2010年1月21日在香港举行了一次会议。会议后发表了联合公告，全文如下：

一、	上交所与香港交易所管理层就两地挂牌企业及证券的信息互通及联合监管、市场基建技术发展、交易及信息产品发展、人员交流等事项，交换了经验及意见。
二、	双方同意就两地挂牌的企业及证券加强互通信息及联合监管。随着企业A+H两地挂牌日增、A股ETF和港股ETF的开发，沪港两地市场的互动及联系益发密切。为更有效地监管两地挂牌的上市企业和上市证券，更好地保护投资者权益，上交所的公司管理部及香港交易所的上市科将成立「定期交流机制」，以每两个月为期，两所轮流主办，重点讨论两所上市证券的监管运作及市场信息披露事宜。「定期交流机制」日后若证实有效，同样安排可推展至其它部科。
三、	双方同意两所在支持业务发展的技术上加强交流及合作。信息技术发展尤其是交易及信息发布系统对交易所的业务至为关键，两所技术方面的交流及合作可加深彼此了解对方市场基建的优点，也有助促进相互业务未来的发展。两所在技术方面各有优势；上交所新一代交易系统采用了世界领先的技术架构设计、算法和容量，而香港交易所的系统则支持多品种产品的交易、结算和信息发布，两所技术人员将可互通有无、相互借鉴，彼此也可探讨发展基建技术以支持两地市场之间进一步更广泛合作的可行方法。
四、	双方同意就交易产品发展加强交流及合作。交易所买卖基金（ETF）已成为两所在产品发展合作的切入点。目前若干家内地基金管理公司已在积极准备发行与港股相关的ETF，日后两所在ETF的交流和合作可望陆续扩展至开发债券ETF、黄金ETF和交叉挂牌等各方面。除ETF外，两所也可以在资产证券化产品、权证、牛熊证、期权等交易产品方面寻求进一步合作。双方去年已携手参与ETF市场发展论坛，并同意今年稍后将参照去年ETF市场发展论坛的形式，以上市结构性产品为主题举办另一论坛。
五、	双方同意在现有基础上如何深化信息产品发展方面的合作；例如探讨合作编制以两所证劵为成分股的指数，以吸引投资者进一步扩大两所在全球市场的影响力。
六、	双方同意两所人员继续交流及培训。双方同意两所管理层每年会晤两次，双方轮流主办，回顾年内业务交流和培训的进度，并订定来年之交流及培训计划。培训计划可包括两所行政人员会晤，介绍各自市场的最新发展，亦可互派人员至对方作短期访问学习。两所去年已安排各自的行政人员在对方相关部门培训，并同意继续有关活动。