| 1. |
「披露易」计划 |
「披露易」计划于6月25日生效后，整体运作一直畅顺。
由4月中至7月中，登记免费使用发行人讯息提示服务的用户增加约50%至接近31,000人。
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第二阶段将于12月25日开始。此后，拥有自设网站的主板发行人将毋须在报章刊登「通知」，而没有自设网站的主板发行人将须在报章及香港交易所网站刊登公告全文。
由明年6月25日起，每名发行人均须自设网站，供公众人士免费读取其登载的文件。
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| 2. |
检讨创业板 |
香港交易所将于7月底刊发有关谘询文件。（注：谘询文件已于7月27日刊发。） |
所有对谘询文件所载方案的意见须于10月31日或之前递交。香港交易所将考虑收到的意见，并于计划创业板未来发展时加以考虑。
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| 3. |
有关定期财务汇报的谘询 |
香港交易所计划在今年下半年刊发谘询文件，就修订《上市规则》中有关定期汇报的条文谘询市场意见。 |
香港交易所于8月31日刊发谘询文件，就建议修订《上市规则》中有关定期财务汇报的条文进行谘询。所有对谘询文件所载方案的意见须于11月5日或之前递交。
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| 4. |
研究引入预托证券 |
香港交易所现正研究是否引入适当市场架构，准许发行人将预托证券在交易所上市。 |
香港交易所现正筹划制定有关规则，促使预托证券成为现行《上市规则》零售股本产品架构下的另一上市机制。
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| 5. |
发行人专用网站 |
这期尚未提及。 |
香港交易所计划设立专用网站，登载及发放发行人按监管规定而呈交的档案及资讯，为6月推出「披露易」计划（见上文项目1）下的电子披露机制提供额外支援。有关网站将分阶段发展。
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| 6. |
网上预览资料集 |
这期尚未提及。 |
香港交易所已制定方案，计划于首次公开招股前将性质近似招股章程定稿的资料集登载在香港交易所网站。工商银行及中信银行进行A+H股首次公开招股时，曾将类似的资料集登载在香港交易所网站，市场反应普遍向好和支持。
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| 7. |
建议于证券市场
引入收市竞价交易时段
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谘询期已于5月7日结束，合共接获23份意见；大部分回应人士均支持有关建议。（注：谘询总结已于7月19日刊发。） |
待证券及期货事务监察委员会（证监会）批准所需的规则修订后，收市竞价交易时段暂定明年上半年推行。 |
| 8. |
五位数字证券代号 |
这期尚未提及。 |
为应付新上市数目不断增长，香港交易所于10月8日宣布，待市场准备就绪后，旗下证券市场将于明年4月7日起采用五位数字的证券代号。推行前，香港交易所将为市场人士举办研讨会、测试时段及演习，并透过教育资讯通知公众人士此一转变。
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| 9. |
开拓新的金融产品／服务以及检讨
现有产品／服务
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这期尚未提及。 |
香港交易所现正与证监会共同研究如何利便非香港相关资产的结构性产品及／或年期长逾5年的结构性产品在香港证券市场上市。
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香港交易所于7月18日宣布委聘顾问，研究于香港引入商品衍生产品及排放权相关产品交易的可行性。有关研究预期需时四个月左右。
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香港交易所预期于年底前收到顾问的总结报告。 |
| 这期尚未提及。 |
香港交易所现正研究推出类似小型恒生指数期货合约的小型H股指数期货合约。
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| 10. |
暂停执行「卖空价
规则」
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香港交易所正与证监会紧密合作，落实有关暂停执行「卖空价规则」的建议。该规则规限在正常业务情况下进行卖空。有关建议冀能于今年第四季实施。预期暂停执行「卖空价规则」可望进一步提升交易所市场定价过程的效率。
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香港交易所已于8月向证监会提交规则修订的建议。证监会已通知香港交易所，表示其在批准规则修订前，先要更多时间评估及厘定推行方案的适当时间。 |
| 11. |
证券及衍生产品
市场的遥距参与者
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这期尚未提及。 |
香港交易所现正探讨让非在香港注册成立、亦无在香港设立持牌经纪公司的经纪服务提供者在交易所进行交易的可行性。有关机构将获接纳为遥距参与者，所进行的交易须自行安排由第三者代为结算。香港交易所旗下的衍生产品市场现已提供第三者结算服务，并快将准许在证券市场提供有关服务（见下文项目12）。
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| 12. |
于证券市场推行
第三者结算
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香港交易所举办了多场研讨会，会上富经验的结算服务供应商向交易所参与者讲解外判结算及交收运作业务的课题。第三者结算模式经已落实。有关模式的概要连同相关常问问题将于8月在香港交易所网站一并登载。在今年第四季实施第三者结算模式的时间表维持不变。
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有关第三者结算模式的说明文件、常问问题及结算服务供应商名单均已登载在香港交易所网站的「市场及交易运作」一栏。有关项目现正按计划进行中，暂定推出日期为今年12月初。 |
| 13. |
协调三家结算所的
抵押品政策
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香港交易所继续进行上一份进度报告所述工作。 |
香港交易所现正审阅各结算所就收纳新类别的非现金抵押品而须修订的规则和程序草拟本。 |
| 14. |
提升衍生产品市场
系统
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DCASS及HKATS的处理量升级工作分别于5月及7月完成，而PRS的处理量升级工作则暂定于8月进行。
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PRS的处理量升级已于8月完成。 |
| 香港交易所正把HKATS及DCASS的应用软件提升至19.1版本。香港交易所计划在明年初前完成有关升级工作。 |
内部接纳测试及整合测试均已于9月顺利完成。
11月及12月将与交易所参与者先后进行作业准备演习及市场演习计划。
HKATS及DCASS系统升级至19.1版将于明年初推出。
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| 15. |
AMS/3处理量升级 |
这期尚未提及。 |
香港交易所董事会先后于7月及9月批准AMS/3系统的技术升级。AMS/3转移至新Itanium平台后，其每日最佳处理量将提升至500万宗，增幅逾两倍。AMS/3升级将于明年1月推出。 |