联合新闻稿
证监会及联交所发表有关《企业融资顾问操守准则》和涉及
保荐人及财务顾问的新的《证券上市规则》第三A章的谘询文件
证券及期货事务监察委员会(证监会)及香港联合交易所有限公司（联交所）今天就企业融资顾问及保荐人的职责和行为准则，分别发表谘询文件。证监 会就建议制定的《企业融资顾问操守准则》（《企业融资顾问准则》）征询市场的意见；联交所则就涉及保荐人及财务顾问而建议制定的主板《证券上市规则》第三A章（第三A章）谘询公众的意见。
《企业融资顾问准则》及第三A章均旨在为业界确立其应达致的行为标准，协助财务顾问和保荐人遵守有关规定。证监会及联交所均期望《企业融资顾问准则》及第三A章有助财务顾问及保荐人提升水平，以配合香港维持其作为国际金融中心的地位。
《企业融资顾问准则》订出企业融资顾问的职能和责任，以及其应具备的水准，而当中并没有新增或加添任何规定。证监 会希望指出，《企业融资顾问准则》并不会取代任何现有守则及法规，而只是就适用于企业融资顾问的守则及法规作出补充。
《证券上市规则》第三A章的其中一个主要目的，是要就参与（其中包括）保荐活动 及提供企业融资顾问服务的公司及个人，订出规范的最低标准。
联交所监察事务处高级执行总监霍广文表示：「我们应注意的是，第三A章的若干条文只是将联交所的现行做法及市场期望保荐人及财务顾问应具备的最低标准归纳成为正式规则。增设第三A章有助联交所在执行《证券上市规则》上履行其前线监 管角色。企业融资顾问当会发现，这些建议规则只是合理不过的要求和责任。譬如，新规则强调，企业融资顾问必须对其他公司或人士所提供的资料作出适当的查证，而不应毫无根据地加以倚 赖。只有这样，联交所方能确保企业融资顾问所提供资料是完备和准确的。」
证监会企业融资部执行董事冼达能表示：「证监 会将继续致力提升市场上与企业融资有关的作业方式的水准。《企业融资顾问准则》及将予制定的《证券上市规则》 第三A章是我们在致力协助提升企业融资顾问的水准方面的最新措施。长远来说，在这方面的水准提升将进一步巩固香港市场的地位。我们希望可以与金融服务业合作，提高业界的水准和表现，并期望《企业融资顾问准则》和新的第三A章可以在这方面为业界提供协助。」
两份谘询文件的中英文版本现于证监会及联交所办事处（国际金融中心一期十一楼及交易广场一及二座一楼）派发，而且亦载于证监 会及联交所的网站（网址：http://www.hksfc.org.hk 及 http://www.sehk.com.hk）。
欢迎各界就谘询文件的内容提出书面意见。有关意见可于2000年5月31日前送交证监 会及联交所。
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