联 合 新 闻 稿
证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 (" 证 监 会 ")
对 Merrill Lynch ( Asia Pacific ) Limited (" MLAP ") 及
Merrill Lynch Far East Limited (" MLFE ") 采 取 行 动
香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 (" 联 交 所 ")
对 Merrill Lynch International & Co . C . V . (" MLICO ") 采 取 行 动
证 监 会 今 天 公 布 ， 本 会 已 严 厉 谴 责 MLAP 及 MLFE 两 家 公 司 ， 指 该 两 家 公 司 未 有 妥 善 监 督 若 干 由 MLICO 发 行 并 在 联 交 所 上 市 的 衍 生 权 证 (" 美 林 权 证 ") 的 买 卖 。 此 外 ， 联 交 所 亦 已 严 厉 谴 责 该 等 美 林 权 证 的 发 行 人 MLICO 。 今 次 具 体 受 到 调 查 的 4 只 美 林 权 证 ， 是 1998 年 10 月 至 1999 年 3 月 期 间 在 联 交 所 上 市 及 买 卖 的 24 只 权 证 其 中 的 4 只 。
该 项 行 动 源 自 证 监 会 根 据 《 证 监 会 条 例 》 第 33 条 作 出 的 一 项 调 查 ， 而 有 关 调 查 针 对 由 MLFE 及 若 干 与 其 并 无 关 连 的 香 港 经 纪 就 美 林 权 证 所 进 行 的 买 卖 。 该 项 调 查 发 现 ， MLAP 属 下 两 名 前 任 职 员 ， 在 仅 受 到 有 限 度 的 日 常 监 督 下 ， 曾 进 行 未 经 授 权 且 属 不 当 的 买 卖 活 动 ， 而 该 等 买 卖 活 动 看 来 属 于 一 项 计 划 ， 旨 在 令 上 述 两 名 职 员 之 其 中 一 人 在 其 他 香 港 经 纪 行 开 立 的 若 干 代 名 人 帐 户 获 益 ， 从 而 误 导 MLAP 及 其 他 人 士 就 该 等 美 林 权 证 的 买 卖 活 动 。 该 项 计 划 涉 及 在 该 等 代 名 人 帐 户 之 间 互 相 卖 出 及 购 回 美 林 权 证 ， 及 通 过 香 港 经 纪 行 进 行 对 销 交 易 ， 最 后 导 致 除 源 自 该 两 名 职 员 所 进 行 的 美 林 权 证 买 卖 外 ， 当 时 市 场 上 只 有 极 少 数 量 的 该 等 权 证 的 买 卖 。
该 项 调 查 亦 发 现 MLFE 先 后 数 次 就 有 关 美 林 权 证 的 配 售 及 买 卖 提 供 不 准 确 及 不 完 整 的 资 料 予 联 交 所 ， 结 果 导 致 MLICO 违 反 上 市 协 议 规 定 的 事 项 。 此 外 ， 联 交 所 亦 相 信 ， 该 等 情 况 已 导 致 有 关 方 面 触 犯 《 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 证 券 上 市 规 则 》 （ 《 上 市 规 则 》 ） 第 15A . 67 条 及 附 录 六 A 的 规 定 。
鉴 于 MLAP 及 MLFE 并 无 推 行 及 维 持 适 当 的 措 施 ， 以 侦 察 及 确 保 有 关 法 例 、 守 则 及 《 上 市 规 则 》 的 规 定 获 得 遵 守 ， 因 此 该 两 家 公 司 均 未 有 充 分 地 履 行 监 督 有 关 公 司 上 述 两 名 前 任 职 员 的 职 责 。 现 时 ， 证 监 会 仍 继 续 对 由 该 两 名 前 任 职 员 及 利 便 他 们 从 事 该 等 不 当 交 易 活 动 的 其 他 经 纪 所 进 行 的 活 动 进 行 查 讯 。
鉴 于 上 述 的 调 查 结 果 ， 证 监 会 已 经 严 厉 谴 责 MLAP 及 MLFE 。 联 交 所 的 纪 律 委 员 会 亦 行 使 其 根 据 第 2A . 09 ( 10 ) 条 获 赋 予 的 权 力 严 厉 谴 责 MLICO 。 证 监 会 及 联 交 所 纪 律 委 员 会 在 决 定 采 取 该 项 行 动 时 ， 已 顾 及 MLAP 及 MLFE ：
- 对 证 监 会 的 调 查 给 予 充 分 合 作 及 协 助 ；
- 接 纳 它 们 须 就 在 美 林 权 证 业 务 对 该 两 名 前 职 员 监 督 不 足 一 事 承 担 责 任 ；
- 自 愿 地 由 1999 年 5 月 底 起 ， 暂 停 发 行 任 何 新 的 美 林 权 证 ；
- 已 委 任 独 立 核 数 师 ， 以 协 助 其 提 交 证 监 会 所 要 求 的 报 表 ， 及 检 讨 其 就 美 林 权 证 所 设 立 的 内 部 监 控 制 度 ；
- 已 采 取 步 骤 以 改 善 其 内 部 监 控 制 度 ， 当 中 包 括 承 诺 全 面 推 行 上 述 独 立 核 数 师 就 美 林 权 证 业 务 所 提 出 的 一 切 有 关 建 议 ；
- 已 决 定 继 续 暂 停 其 美 林 权 证 业 务 ， 直 至 该 独 立 核 数 师 及 美 林 本 身 的 法 规 遵 守 小 组 所 作 出 的 一 切 有 关 建 议 已 全 面 落 实 为 止 。 然 而 ， 在 任 何 情 况 下 ， 该 项 业 务 都 不 会 于 2000 年 10 月 1 日 前 恢 复 营 运 。
企业传讯部