汇丰证券经纪（亚洲）有限公司因违反券商客户编码规定遭联交所谴责及罚款100万元
监管通讯
市场运作
2022年3月3日
香港交易及结算所有限公司全资附属公司香港联合交易所有限公司（联交所）就汇丰证券经纪（亚洲）有限公司（汇丰证券）违反《交易所规则》下多项有关券商客户编码（BCAN）的规定对其采取纪律行动后，再对其作出谴责及罚款。
汇丰证券是注册的交易所参与者及中华通交易所参与者，须受《交易所规则》约束。于2020年1月至2021年10月期间，联交所注意到汇丰证券出现多次与BCAN有关的错误事件。
联交所的调查结果显示，汇丰证券未有：
- 确保所提交的BCAN与客户识别信息（CID）1的配对文件中的CID准确；
- 就更改BCAN或将BCAN再编派给另一客户取得联交所的书面批准；
- 确保每名客户只会获编派一个BCAN；及
- 确保买卖盘标注的相应BCAN准确无误。
汇丰证券的BCAN错误违反了《交易所规则》第1425A条的多项规定2，并影响了共92名客户及逾300万个买卖盘。
在决定对汇丰证券作出的纪律制裁时，联交所考虑了所有相关情况，包括：
- 汇丰证券是自行汇报上述违规事项；
- 汇丰证券及时作出了补救措施，包括外聘顾问检讨其在BCAN相关事宜方面的内部监控措施，以加快完成补救工作；
- 汇丰证券在解决联交所的疑虑时表现合作、完全接纳联交所的调查结果及迅速解决纪律处分程序；
- 受汇丰证券违规事项影响的客户没有任何财务损失；及
- 汇丰证券在联交所的过往纪录中表现良好。
联交所认为，参与者任何违反规则的行为均会严重阻碍其维持市场持正操作，透过适当的纪律行动作出制裁，是要清晰告知市场有关的违规不可接受。
联交所强烈建议参与中华通证券北向交易的交易所参与者检视其现有设置，并采取适当措施加强监控，以确保遵守《交易所规则》第1425A条的适用规定，若有必要，务须迅速采取纠正行动并及时向联交所汇报。
联交所于上述调查期间一直与证券及期货事务监察委员会（证监会）保持紧密联系。联交所会继续与证监会协作，共同处理有关联交所参与者以及受证监会监管的持牌法团和注册机构的规则执行工作。
有关纪律行动声明已载于香港交易所网站。
注：
- CID指有关获编派BCAN的客户的姓名、身份证明文件类型、身份证明文件签发国家或司法权区及身份证明文件号码。
- 根据《交易所规则》第1425A条，中华通交易所参与者及透过中华通交易所参与者买卖之交易所参与者须（其中包括）确保BCAN与CID的配对文件准确无误及为最新资料；除非获联交所事先书面批准，否则编派给客户的BCAN不会更改或再编派给另一客户；每名客户只会获编派一个BCAN；及确保BCAN会实时标记至各相应的买卖盘。
完