• 于提交上市申请时 (12.22-12.23)

    • 12.22

      下列文件(如适用)必须连同新申请人的上市申请表格提交本交易所作审阅:
       
      (1) 申请版本(数量按本交易所的要求提供)及两份载有该申请版本及本交易所要求的其他文件的唯读光碟;
       
      (2) 新申请人的法律顾问的确认,表示申请人的公司章程细则遵守(i)《GEM上市规则》附录三及(如为海外发行人)相关指引材料的有关部分,及(ii)整体上并无与《GEM上市规则》及上市申请人注册成立或成立地方的法律不一致;
       
      (3) 如申请版本载有会计师报告,则须提呈有关该会计师报告的任何调整声明的接近定稿的版本;
       
      (3a)  申报会计师向新申请人提供的书面确认,表示按照截至确认日期已完成的工作,预期申请版本中包含的该等会计师报告拟稿中有关(1)过往财务资料、(2)备考财务资料及(3)盈利预测(如有)的内容不会有重大调整;
       
      (3b) 上市文件所列的专家(不包括申报会计师)各自向新申请人提供的书面确认,表示按照截至确认日期已完成的工作,预期申请版本中包含的专家意见不会有重大变动;
       
      附注: 如果上市文件中的相关资料有所更新,申报会计师及每名专家(如适用)必须各自再就更新后的资料提供类似第(3a)及(3b)分段所述的书面确认。
       
      (4) [已于2013年10月1日删除]
       
      (5) 正式通告的最后版本(如属适用);
       
      (6) (如适用)认购或购买寻求上市的证券的任何申请表格的最后版本(包括任何额外申请表格或优先申请表格);
       
      (7-12) [已于2013年10月1日删除]
       
      (13) 如申请版本必须载有董事会就具备足够流动资金而作出的声明,一份由保荐人发出的函件的接近定稿的版本,以确认其相信申请版本所载有关董事会所发出具备足够流动资金的声明,乃经董事会充份及审慎查询后始作出;
       
      (14a) 如申请版本载有溢利预测(参阅《GEM上市规则》第14.2814.31条),则须提交由董事会所编制的溢利预测备忘录及现金流量预测的备忘录的定稿或接近定稿的版本;溢利预测的备忘录所涵盖的期间,与申请版本内所载溢利预测为同一期间,而现金流量预测的备忘录所涵盖的期间,则为至少12个月,由上市文件预计刊发日期开始计算。上述两份备忘录均须包括预测所用的主要假设、会计政策及计算方法;
       
      (14b) 如申请版本没有载有溢利预测,则须提交由董事会所编制的溢利预测的备忘录及现金流量预测的备忘录的定稿或接近定稿的版本;溢利预测的备忘录所涵盖的期间,应直至上市后紧接的财政年度完结日止,而现金流量预测的备忘录所涵盖的期间,则为至少12个月,由上市文件预计刊发日期开始计算。上述两份备忘录均须包括预测所用的主要假设、会计政策及计算方法;及
       
      (15) 保荐人及董事╱拟担任董事提出豁免遵守《GEM上市规则》任何规定及《公司(清盘及杂项条文)条例》条文的申请的定稿或接近定稿的版本。
       
      附注: 如先前并无提交,所有已签立的豁免申请必须于预计聆讯日期至少足四个营业日之前提交。

       

    • 12.23

      除《GEM上市规则》第12.22条规定的文件外,新申请人必须于提出上市申请时提交以下文件:
       
      (1) [已于2013年10月1日删除]
       
      (2) 保荐人根据《GEM上市规则》第6A.03条以《GEM上市规则》附录七K所载格式作出及经保荐人正式签署的承诺及独立声明(每名上市申请保荐人各一份),以及合规顾问根据《GEM上市规则》第6A.216A.31条以《GEM上市规则》附录七M附录七H所载格式作出的承诺及利益声明;承诺及利益声明均须经合规顾问正式签署;
       
      (2a) 每名新申请人的委任董事╱监事所签署发出的书面确定,以㫎证明申请版本 中所载资料在各重要方面均准确完备,且没有误导或欺诈成份;
       
      (2b) 每名董事╱监事及拟担任董事╱监事者就下列事宜所签署发出的书面确认及承诺:
       
      (i) 确认及承诺上述《GEM上市规则》第12.22(1)条所述的申请版本载有该名董事╱监事或拟担任董事╱监事者如《GEM上市规则》第17.50(2)条所载的所有履历详情,且该等详情均为真实、准确及完整;
       
      (ii) 确认及承诺如上述《GEM上市规则》第12.23(2b)(i)条所载的履历详情于证券买卖前有任何变动,即会尽快通知本交易所;及
       
      (iii) 确认及承诺将会根据《GEM上市规则》第12.26(9)条,向本交易所呈交一份按附录六有关表格的形式并经由每名董事╱监事及拟担任董事╱监事者签妥的声明、承诺及确认及《GEM上市规则》第5.13A(1)条所述的联络资料(以本交易所不时规定的方式)。
       
      若董事╱监事是在上市申请表格呈交后始获委任,则该名董事╱监事必须在获委任后尽快呈交本分条所指的经正式签署的书面确认及承诺。书面确认及承诺中提及上述《GEM上市规则》第12.22(1)条所指的申请版本,应理解为载有该名董事╱监事的履历详情的有关上市文件草拟本;
       
      (3) 新申请人注册证书或同等文件的经认证副本;及
       
      (4)-(5) [已于2013年10月1日删除]
       
      (6) 向本交易所提呈任何本交易所要求的文件以辅助上市申请。
       
        (a)-(c) [已于2013年10月1日删除]
       
      须在预期的聆讯审批日期至少足4个营业日之前提交