E 表格:保荐人/整体协调人#声明(仅适用于新上市)
附注:此表格将由FINI预先填写及生成,以供审阅核对后以电子方式提交。如有法律实体同时获委任为保荐人及整体协调人,其只须提交一份声明,并可选择以保荐人用户或整体协调人用户的身份于FINI提交声明。如保荐人及整体协调人属同一公司集团内的不同法律实体,则两者须个别提交本声明。
个案编号: . . . . . . . . . . . . . . . . .
致: 香港聯合交易所有限公司
上市科
上市科主管
敬启者:
我们乃 ........................................................................................[发行人名称](以下称“发行人")的保荐人╱整体协调人╱保荐人及整体协调人#,据我们所知及所信并作出所有合理的查询,兹声明:
(1) | 发售以供认购(Offers for Subscription)及发售现有证券(Offers for Sale) 证券配发情况如下: 获配售人數目 ………………. 配售证券數目 ………………. |
(2) | 配售(Placings) (i) 证券配售的情况如下: 获配售人數目 ………………. 配售证券數目 ………………. 以下(ii)及(iii)仅适用于整体协调人(包括保荐人兼整体协调人)。
(ii) 已进行簿记建档程序以评估证券需求。
(iii) 证券的配售符合《上市规则》附录六所载的配售指引。
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(3) | [已于2023 年11 月22 日删除] |
(4) | [已于2023 年11 月22 日删除] |
(5) | (只适用于保荐人)《上市规则》及指引材料内所有适用的规定,以及所有在发行人证券获准上市前必须符合的规定,均已全部获遵守(获联交所授予相关豁免或同意者除外)。 |
______________________, ______________________
(递交人姓名) (递交人职衔)
______________________
(递交人的公司名称)
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(日期)
附注: | 就本表格而言,凡提述「证券」,指包括股本证券、房地产投资信托基金的权益、合订证券及投资公司(定义见《上市规则》第21.01条)的证券。 |
#请删去不适用者