于《GEM上市规则》第6A.19条所述的最低期限，或就《GEM上市规则》第6A.20条而言的任何固定任期内，如上市发行人的上市申请涉及建议刊发《GEM上市规则》第6A.36条所指的上市文件的类别，合规顾问：－

(1)	须负责就本交易所提出的一切事宜与本交易所联络；
(2)	必须紧密参与筹备上市文件，及必须确保该上市文件已核证至可让合规顾问向本交易所呈交《GEM上市规则》第6A.35条所述之声明之水平；
(3)	必须协助发行人筹备及呈交上市申请表格，以及根据《GEM上市规则》须一并呈交之其他已填妥表格或文件；及
(4)	必须确保最少一名主事人积极参与合规顾问就有关申请所进行之工作。