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  • 买卖限制 (13.11)

    • 13.11

      以下买卖限制必须严格遵守：
       

      (1)发行人不得在GEM以现金以外的代价购回股份，亦不得不按本交易所交易规则不时订定的结算方式购回股份；
       
      (2)发行人在本交易所不得明知而向核心关连人士购回股份，而核心关连人士在GEM亦不得明知而将其股份售予发行人；
       
      (3)发行人须敦促其委任购回股份的经纪商，在本交易所要求下，向GEM披露该名经纪商代发行人购回股份的资料；
       
      (4)

      发行人在得悉内幕消息后，不得在GEM购回其股份，直至有关消息公开为止。尤其是，发行人不得在以下较早日期之前30天内在GEM购回其股份，除非情况特殊：
       

      (i)董事会为通过发行人任何年度、半年度、季度或任何其他中期业绩（不论是否《GEM上市规则》所规定者）举行的会议日期（即发行人根据《GEM上市规则》第17.48条最先通知本交易所将举行的董事会会议日期）；及
       
      (ii)发行人根据《GEM上市规则》第18.49或18.78条规定公布其任何年度或半年度业绩的限期，或公布其季度或任何其他中期业绩公告（不论是否《GEM上市规则》所规定者）的限期；
       

      有关的限制截至发行人公布业绩当日结束；
       

      (5)发行人如在GEM购回其股份后将会导致公众人士持有其上市证券的数量降至低于有关指定的最低百份比（由本交易所于其上市时根据《GEM上市规则》第11.23条决定），则不得购回股份；
       
      (6)如购买价较股份之前5个交易日在GEM的平均收市价高出5%或5%以上，发行人不得在GEM购回其股份；及
       
      (7)如本交易所认为情况特殊（包括但不限于发生了政治或经济事件，而对该发行人或所有GEM上市发行人的股份价格有重大的不利影响）可豁免有关限制，则可对上述限制给予全部或部分豁免。有关豁免可就发行人特定数量的证券作出，或就一般情况作出，或由本交易所加订条件，并可说明，该豁免于指定期间内有效或直至另行通知为止。