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  • 保荐人的角色

    • 3A.11

      保荐人必须：

      (1) 紧密参与编制新申请人的上市文件；
       
      (2) 进行合理尽职审查的查询，使其可作出《上市规则》第3A.13条及附录十九所述声明；
       
      (3) 确保符合《上市规则》第9.03条及9.05至9.08条的规定；
       
      (4) 尽合理的努力，处理本交易所就上市申请提出的所有事项，包括适时向本交易所提供本交易所合理要求的资料，以便核实保荐人、新申请人及新申请人的董事目前或过往是否一直符合《上市规则》的规定；
       
      (5) 陪同新申请人出席与本交易所举行的任何会议（但本交易所另有要求的除外），以及出席任何其他会议，及应本交易所要求，参与和本交易所进行的任何其他讨论；及
       
      (6) 符合其根据《上市规则》第3A.03条及附录十七向本交易所作出的承诺及有关其独立性的陈述的条款。

    • 3A.12

      在厘定保荐人就《上市规则》第3A.11(2)条必须进行的合理尽职审查的查询时，保荐人必须参阅《上市规则》第21项应用指引有关尽职审查的应用指引及「证监会保荐人条文」。