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  • 上市发行人或其附属公司发行新证券、或出售或转让库存股份

    • 20.90

      如属以下情况，上市发行人或其附属公司向关连人士发行新证券将可获得全面豁免：
       
      (1) 该关连人士以股东身份，接受按其股权比例所应得的证券；
       
      (2) 关连人士在供股或公开招股中透过以下方式认购证券：
       
      (a) 透过额外申请（见《GEM上市规则》第10.31(1）或10.42(1)条）；或
       
      (b) [已于2018年7月3日删除]
       
      (3) 证券乃根据以下计划发行予关连人士：
       
      (a) 符合《GEM上市规则》第二十三章规定的股份计划；或
       
      (b) 在上市发行人证券首次在本交易所开始买卖前已获采纳的股份计划，而本交易所亦已批准根据该计划发行的证券上市；或
       
      (4) 证券乃根据符合下列条件的「先旧后新的配售及认购」而发行：
       
      (a) 新证券发行予关连人士的时间如下：
       
      (i) 在该关连人士根据配售协议向第三者（并不属该关连人士的联系人）配售证券减持其于该类证券的持股之后；及
       
      (ii) 在配售协议日期起计14天内；
       
      (b) 发行予该关连人士的新证券数目不超过其配售证券的数目；及
       
      (c) 该等新证券的发行价不低于配售价。配售价可因应配售费用作出调整。
       
      注： 上市发行人旗下附属公司发行新证券，可通过作为符合最低豁免水平的交易而获得豁免。

       

    • 20.90A

      《GEM上市规则》第20.90条提及的证券发行、发售、配售或认购，均包括库存股份出售或转让。

    • 20.90B

      上市发行人向关连人士出售库存股份，若是在GEM或发行人上市所在的任何其他证券交易所进行，将可获得全面豁免（关连人士明知而向上市发行人购买该等库存股份除外）。