| (1) |
确保上市发行人就遵从《GEM上市规则》及所有其他适用法例、规则、守则及指引方面，获得适当指引及意见；
| 附注： |
合规顾问必须将《GEM上市规则》的任何修订或补充，以及适用于该发行人的任何新订或修订的香港法律及规例及时通知该发行人。
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| (2) |
陪同上市发行人出席与本交易所举行的任何会议，但本交易所另有要求除外；
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| (3) |
与上市发行人商讨以下事项，而次数不会少于根据上文《GEM上市规则》第6A.23(1)条审阅上市发行人财务报告的次数，及当上市发行人根据上文《GEM上市规则》第6A.23(3)条通知合规顾问拟更改首次公开招股所得款项用途时所进行的次数：
| (a) |
上市发行人的营运表现及财务状况，并参照上市发行人在上市文件内所列的业务目标及发行所得款项用途；
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| (b) |
遵从《GEM上市规则》授出的任何豁免的条款及条件；
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| (c) |
不论上市发行人是否将会或已符合上市文件内的任何盈利预测或盈利估计，建议上市发行人及时及以适当的方式通知本交易所及知会公众人士；及
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| (d) |
遵从上市发行人及其董事在上市时所作出的任何承诺，及如未能履行承诺，与上市发行人的董事会商讨有关事宜，并向董事会建议适当的补救措施；
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| (4) |
如本交易所要求，就《GEM上市规则》第6A.23条所列的任何或全部事宜与本交易所进行讨论；
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| (5) |
就上市发行人申请豁免《GEM上市规则》第二十章的任何规定，向上市发行人提供有关其责任的意见，特别是委任独立财务顾问的规定；及
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| (6) |
评估上市发行人董事会的所有新委任成员对其本身职责及作为上市发行人董事的受信责任的了解，及如果合规顾问认为新委任成员对有关事宜的了解不足，则与董事会商讨不足之处，并向董事会建议适当的补救措施（如培训）。 |
