拟上市的每次发行的最终条款（「订价补充文件」）在同意后须尽速以书面向本交易所提交，在任何情况下均不得迟于规定上市生效前一个营业日的下午二时。订价补充文件须由发行人，或由发行人指定的一家或多家公司提交，如属后者的情形，本交易所须接获由发行人正式授权人员所签署的委任书。

有关每次发行的订价补充文件，当与计划有关的上市文件及任何补充上市文件一并阅读时，须向投资者提供该次发行的所有条款及条件。

就上市文件刊发任何十二个月期间的首次发行之后的相随发行而言，均毋须提交表格C2（登载于监管表格）。

上市文件须载列适用于根据计划予以发行及上市的所有证券的一般条款及条件。

上市文件须包括附录D1C第54段所述的文件（展示文件）在计划推行期间登载于本交易所网站及发行人本身网站的声明。

发行如由一家上市公司或一家适合上市的公司以本金及利息作担保，就第二十九章所需有关上市文件的额外资料方面而言，如本交易所信纳从可能涉及的投资者的观点来看，任何遗漏的资料并非重大者，则可接纳较短的披露方式。

在每名借款人如属将予上市的证券发行人而所需资料均相同的情况下，以及在所代表的证券发行人或所代表的贷款的借款人在筹备上市文件方面不予以合作的情况下，根据附录D1C第2段所需的声明如用以下的方式替代，亦可接受：

「本文件的资料乃遵照《香港联合交易所有限公司的证券上市规则》而刊载，旨在提供有关发行人的资料；〔发行人〕╱〔发行人的董事共同及个别地〕愿就本文件的资料承担全部责任。在下文的规限下，〔发行人〕╱〔董事〕在作出一切合理查询后，确认就其所知及所信，本文件所载资料在各重要方面均准确完备，没有误导或欺诈成份，且并无遗漏其他事项，足以令致本文件或其所载任何陈述产生误导。

有关〔所代表的发行人╱借款人〕的资料从该名〔发行人〕〔借款人〕刊发的资料准确地转载，在发行人〔及董事〕知悉及╱或确认由〔所代表的发行人╱借款人所刊发的资料并无遗漏任何事实，致使转载资料足以产生误导〕」。

如无有关编制年度报告及账目的其他规定，本交易所会分别就年度报告及账目方面考虑申请豁免《上市规则》第二十六章及附录E4的规定（视乎情况而定）。如获准是项豁免，发行的条款及条件须包括一项有关发行人须每年向受托人（或同等者）提供书面确认的规定，致使并无失责或其他需受托人予以注意的事情发生。