Entire Section | 规则手册

16.07

在下列情况下，须于上市文件刊发当日，于本交易所网页刊登载有《GEM上市规则》第16.09条所载资料的正式通告：

(1)	发售以供认购或发售现有证券；
(2)	由或代表新申请人配售，其中20％或以上的配售证券直接配售予公众人士；或
(3)	由或代表上市发行人配售某类初次申请上市的证券，其中20％或以上的配售证券直接配售予公众人士。

在下列情况下，须在开始买卖前足两个营业日于本交易所网页刊登载有关《GEM上市规则》第16.09条所载资料的正式通告：

(1)	由或代表新申请人进行不受《GEM上市规则》第16.07(2)条限制的配售；
(2)	由或代表上市发行人进行不受《GEM上市规则》第16.07(3)条限制的某类初次申请上市的证券；
(3)	由或代表新申请人介绍某类证券上市；
(4)	由或代表上市发行人介绍某类初次申请上市的证券上市；或
(5)	由上市发行人发行不受《GEM上市规则》第16.07条或上文(1)至(4)项所限制的某类初次申请上市的证券。

根据《GEM上市规则》第16.07条或16.08条须于本交易所网页刊登的正式通告，至少必须刊载下列资料：

(1)

发行人的名称及注册或成立国家；

(2)

申请上市的证券的数目及名称；

(3)

登载上市文件（如有）的网址；

附注：

若发行人拟倚赖类别豁免公告进行《GEM上市规则》第16.04D条所述的混合媒介要约，则《GEM上市规则》第16.04D(2)条取代本条规定。

(4)

刊登通告的日期；

(5)

如属配售，所有银团资本市场中介人及（如适用）任何其他银团成员的名称；

(6)

说明已向本交易所申请批准该类证券上市及买卖；

(7)

说明该正式通告只为提供参考资料而刊登，并不构成收购、购买或认购证券的邀请或建议；

(8)

如属《GEM上市规则》第16.07条所述的情况，说明有关申请将只根据上市文件予以考虑；

(9)

预计证券开始买卖的日期；及

(10)

保荐人的名称及地址（如适用）。