• 何时需要

    • 11.04

      根据“本交易所的上市规则”,须刊发上市文件的上市、或库存股份出售或转让方式,包括:
       

      (1)发售以供认购(offers for subscription);
       
      (2)发售现有证券(offers for sale);
       
      (3)新申请人或上市发行人(不论亲自或由他人代表)配售(placings)某类初次申请上市的证券;
       
      (4)以介绍方式上市(introductions),包括按《上市规则》第九A章由GEM转至主板上市;
       
      (5)供股(rights issues);
       
      (6)公开招股(open offers);
       
      (7)资本化发行(包括发行红利认股权证);
       
      (8)交换证券或取代原证券;以及
       
      (9)任何根据《上市规则》被视为新上市者。

       

    • 11.05

      根据“本交易所的上市规则”,其他上市、或库存股份出售或转让方式毌须刊发上市文件,但如果在其他情况下需要或刊发上市文件,则该文件必须符合本章所述的有关规定。