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  • 释义 (5.52-5.53)

    • 5.52

      就「交易必守标准」而言：
       
      (1) 除《GEM上市规则》第5.52(4)条所载的情况外，「交易」或「买卖」包括：不论是否涉及代价，任何购入、出售或转让发行人的证券或任何实体（其唯一或大部分资产均是该发行人证券）的证券、或提供或同意购入、出售或转让该等证券、或以该等证券作出抵押或押记、或就该等证券产生任何其他证券权益，以及有条件或无条件授予、接受、收购、出售、转让、行使或履行现在或将来的任何期权（不论是认购或认沽或两者兼备的期权）或其他权利或责任，以收购、出售或转让发行人或上述实体的证券或该等证券的任何证券权益；而动词「交易」或「买卖」亦应作相应解释；
       
      (2) 「受益人」包括任何全权信托的全权对象（而董事是知悉有关安排），以及任何非全权信托的受益人；
       
      (3) 「证券」指上市证券、可转换或交换成上市证券的非上市证券，以及如主板《上市规则》第15A章所述，以发行人的上市证券为基础所发行的结构性产品（包括衍生权证）；
       
      (4) 尽管《GEM上市规则》第5.52(1)条对「交易」或「买卖」已有所界定，下列「交易」或「买卖」并不受「交易必守标准」所规限：
       
      (a) 在供股、红股发行、资本化发行或发行人向其证券持有人提供的要约（包括以股份取代现金派息的要约）中认购或接受有关的权利；但为免产生疑问，申请供股中的超额股份或在公开发售股份申请超额配发的股份则被视作为「交易」或「买卖」；
       
      (b) 在供股或发行人向其证券持有人提供的其他要约（包括以股份取代现金派息的要约）中放弃认购或放弃接受有关的权利；
       
      (c) 接受或承诺接受收购要约人向股东（与收购者「被视为一致行动」人士（定义见《收购守则》）的股东除外）提出全面收购发行人的股份；
       
      (d) 以预定价行使股份期权或权证，或根据与发行人订定的协议去接纳有关出售股份要约，而该协议的订定日期，是在「交易必守标准」所载的禁止进行买卖期之前所签订的；而预定价是在授予股份期权或权证或接纳股份要约时所订的固定金额；
       
      (e) 购入资格股，而又符合以下条件：根据发行人的组织章程文件，购入该等资格股的最后日期是在「交易必守标准」所载的禁止进行买卖期之内，而该等股份又不能在另一时间购入；
       
      (f) 上市发行人有关证券的实益权益无变的交易；
       
      (g) 股东以「先旧后新」方式配售其持有的旧股，而其根据不可撤销及具约束力的责任认购的新股股数相等于其配售的旧股股数，认购价扣除开支后亦相等于旧股的配售价；
       
      (h) 涉及第三者依照法律的操作去转移实益拥有权的交易；及
       
      (i) 根据上市发行人于禁售期（指根据本守则下不得「交易」或「买卖」所属发行人证券的期间）之前所授予股份奖励的条款按授出奖励时厘定的购买价（如有）而接纳或归属的股份。
       

    • 5.53

      就「交易必守标准」而言，如果董事获授予期权/选择权去认购或购买其所属公司的证券，而于授予期权/选择权之时已订下有关期权/选择权的行使价格，则授予董事有关期权/选择权将被视为该董事进行交易。然而，若按授予董事期权/选择权的有关条款，在行使该期权/选择权时方决定行使价格，则于行使有关期权/选择权时方被视为进行交易。