返回 自订列印

  • 库存股份 (13.14A-13.14B)

    • 13.14A

      发行人可按股东根据《GEM上市规则》第17.41(2)条批准授予的一般性授权在GEM出售库存股份，但须符合以下规定：
       
      (1)发行人不得明知而在GEM将库存股份售予核心关连人士，而核心关连人士亦不得明知而在GEM向发行人购买库存股份；
       
      (2)发行人须敦促其委任出售库存股份的经纪商，在本交易所要求下，向本交易所披露其代发行人出售库存股份的资料；及
       
      (3)

      发行人在得悉内幕消息后，不得在GEM出售库存股份，直至有关消息已公开为止。尤其是，发行人不得在以下较早日期之前30天内在GEM出售其库存股份，除非情况特殊：
       

      (a)董事会为通过发行人任何年度、半年度、季度或任何其他中期业绩（不论是否《GEM上市规则》所规定者）举行的会议日期（即发行人根据《GEM上市规则》第17.48条最先通知本交易所将举行的董事会会议日期）；及
       
      (b)发行人根据《GEM上市规则》第18.49或18.78条规定公布其任何年度或半年度业绩的限期，或公布其季度或任何其他中期业绩公告（不论是否《GEM上市规则》所规定者）的限期，
       
       有关的限制截至发行人公布业绩当日结束。
       

    • 13.14B

      发行人必须：
       
      (1)

      于在GEM或发行人上市所在的任何其他证券交易所出售库存股份（「在场内出售库存股份」）后第一个营业日早市或任何开市前时段开始交易（以较早者为准）之前至少30分钟，透过香港交易所电子登载系统向本交易所呈交以下资料以安排登载：
       

      (a)前一日出售的库存股份总数；
       
      (b)每股出售价或就有关出售收取的最高价及最低价（如属适用）；
       
      (c)集资总额；及
       
      (d)如库存股份是按股东根据《GEM上市规则》第17.41(2)条授予董事的一般性授权出售，则列明授权的详情。
       
       该等呈报须以本交易所不时规定的形式及内容作出。如发行人在某日并未出售库存股份，则毋需向本交易所作出呈报。发行人应与其经纪商作出安排，确保经纪商及时向发行人提供所需资料，以便发行人向本交易所作出呈报；
       
      (2)

      就任何在场内出售库存股份作出公告，如果有关交易（单独计算或连同之前12个月内进行但并未根据《GEM上市规则》第13.14B(2)条作出公告的在场内出售库存股份合计）达到发行人已发行股份（不包括库存股份）数目的5%或以上。公告须包含下列有关库存股份出售的资料：
       

      (a)出售的库存股份数目、类别及面值总额；
       
      (b)有关出售的集资总额及所得款项的用途详情；
       
      (c)每股出售价或就有关出售收取的最高价及最低价（如属适用）；
       
      (d)出售库存股份的原因；
       
      (e)如库存股份是按股东根据《GEM上市规则》第17.41(2)条授予董事的一般性授权出售，则列明授权的详情；及
       
      (f)在刊发公告之前12个月内任何股本证券发行及/或其他库存股份出售或转让的集资总额以及详细的分项及描述；所得款项的用途；任何尚未动用金额的计划用途；以及发行人如何处理该等款额；及
       
      (3)在其年度报告及帐目内，加入该会计年度内在场内出售库存股份的每月报告，列明每月出售的库存股份数目、每股出售价或就所有有关出售收取的最高价及最低价（如属适用），以及发行人就该等出售收取的款项总额。董事会报告须载明有关年度内进行的在场内出售库存股份、有关出售的集资总额及所得款项的用途详情，以及董事进行该等出售的理由。