• 委任资本市场中介人

    • 3A.33

      资本市场中介人必须先获发行人以书面委聘协议委任,才可进行《操守准则》第21.1.1段所指明的任何活动。

    • 3A.34

      根据《上市规则》第3A.33条订立的资本市场中介人书面委聘协议必须至少清楚订明:
       
      (1) 资本市场中介人的角色及职责;
       
      (2) 费用的安排(包括以将向所有银团资本市场中介人支付的总费用的某个百分率列示的向资本市场中介人支付的定额费用);
       
      (3) 向资本市场中介人支付费用的时间表;及
       
      (4) (适用于就新上市作出的配售)新申请人及其董事提供《上市规则》第3A.46条所述协助的义务。
       
      附注: 本条所指的总费用(也常称「包销费用」)包括向发行人提供以下一项或以上服务的定额与酌情费用:提供意见、营销、簿记建档、作出定价及分配建议以及将股本证券或权益(包括股本证券、房地产投资信讬基金的权益、合订证券及投资公司(定义见《上市规则》第21.01条)的证券)配售予投资者。