G 部: 适用于集体投资计划权益
证券类别:集体投资计划权益
发行人类别:在任何地方注册或成立的获认可集体投资计划
以下是上市协议的内文,以黑体字印出,(如果适用)每段后辅以斜体字刊印的附注,解释内文及其应用。
本协议由.........................................................................(「立约人」)与香港联合交易所有限公司(「本交易所」)订立。根据本协议,立约人向本交易所保证,定会谒诚完全履行下列各项条款(每项条款得按照交易所上市规则不时所载录的有关附注理解及诠释,并受该等附注所规限)。
发行人类别:在任何地方注册或成立的获认可集体投资计划
以下是上市协议的内文,以黑体字印出,(如果适用)每段后辅以斜体字刊印的附注,解释内文及其应用。
本协议由.........................................................................(「立约人」)与香港联合交易所有限公司(「本交易所」)订立。根据本协议,立约人向本交易所保证,定会谒诚完全履行下列各项条款(每项条款得按照交易所上市规则不时所载录的有关附注理解及诠释,并受该等附注所规限)。
释义 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1. |
在本协议内,附按照上下文另具意义外,任何词汇如在交易所上市规则内已有定义,即具有交易所上市规则所界定的意义。
遵照证监会的认可条件 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
遵照证监会的认可条件
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2. |
立约人现个别保证在其本身权力范围内,将各自促使立约人及...............................................................................(「计划」)
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3. |
立约人现进一步保证,任何须按认可条件送交证监会刊载的文件,亦将同时送交本交易所。为了本条文的应用,任何由交易所网站刊载的文件,将会被视作是遵照本协议所定向本交易所提交及刊载的文件。
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
公开资料 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4. |
如发生下列事项,计划须立即通知本交易所:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4A. |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4B. |
计划须在不迟于每个历月结束后的第五个营业日早市或任何开市前时段开始交易(以较早者为准)之前30分钟,透过香港交易所电子登载系统或本交易所不时指定的其他方式,向本交易所呈交一份月报表,以供登载在本交易所的网站上,内容涉及该计划单位、债务证券及任何其他证券化工具(如适用)于月报表涉及期间内的变动(但不论上一份月报表提供的资料是否有任何变动亦须呈交);月报表须以本交易所不时指定的形式及内容作出,月报表内容其中包括计划单位在该段期间结束时的数目。
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
报告及账目 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5. |
【于2003年9月1日取消】上市文件
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
上巿文件 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6. |
立约人须在其本身权力范围内,确保除非本交易所已确认其并无进一步的意见,否则不会刊发任何有关发售或认购计划权益的上市文件。
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
投资政策 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7. |
立约人承诺在其本身权力范围内,促使发售计划权益的上市文件所载的计划投资政策,自上市文件刊发日期后三年内将继续采用,除非已获证监会另外豁免或批准。
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
通告文件、通告及其他文件
文件的存档
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8. |
【于2003年9月1日取消】
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8A. |
计划现授权本交易所,将其「申请」(定义见《证券及期货(在证券市场上市)规则》第2条)以及本交易所收到的公司披露材料(《证券及期货(在证券市场上市)规则》第7(1)及(2)条所指者),分别按《证券及期货(在证券市场上市)规则》第5(2)及7(3)条规定,送交证监会存档;将申请书及公司披露材料送交本交易所存档的方式以及所需数量,概由本交易所不时指定。除事先获本交易所书面批准外,上述授权不得以任何方式修改或撤回,而本交易所有绝对酌情权决定是否给予有关批准。此外,计划承诺签署本交易所为完成上述授权所需的文件。
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
文件的送交 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9. |
计划须应本交易所的要求,按要求的文件数目提供计划权益持有人各项决议案的经认证副本(有关副本须于决议案获通过后十五天内送交)。
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9A. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
一般资料
未赎回的计划权益
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10. |
在本交易所提出要求时,计划须将未赎回的不记名或记名计划权益(以单位或其他形式作单位)数目通知本交易所。
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
对查询的回应
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11. |
如本交易所就计划上市权益价格或成交量的不寻常波动向立约人查询,或就任何其他问题向立约人查询,立约人须尽速回应,并提供其可得的有关资料,或(如属适用)发表一项声明,表示其并不知悉有任何事宜或发展导致或可能导致其计划上市权益价格或成交量出现不寻常的波动。对于本交易所的其他查询,立约人亦须尽速回应。
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
修改 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
12. |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
法例 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13. |
本协议受香港法例管辖,并须按香港法例诠释;立约人愿受香港法院的司法权管辖。 本协议于20 年 月 日订立,并由协议双方签署如下,以照信守。
|
附注: | 立约人通常为(1)集体投资计划营办人及(2)受托人或保管人或同等职能人士。如计划是注册成立的实体,立约人亦须包括在计划之内。 |