(一) 调查统计数据
下表为联交所上市规则执行部门于2016年内进行调查所涉及人数及违规数目与去年比较的情况。
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截至2016年12月31日止
十二个月(1)
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截至2015年12月31日止
十二个月(1)
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主板
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创业板
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合计
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主板
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创业板
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合计
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| 调查 |
57
|
14
|
71
|
45
|
7
|
52
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| 涉及以下项目的个案： |
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| 公司 |
41
|
9
|
50
|
40
|
6
|
46
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| 现任董事(2) |
13
|
5
|
18
|
13
|
3
|
16
|
| 前任董事(2) |
22
|
7
|
29
|
14
|
3
|
17
|
| 《上市规则》违规事项三项或少于三项 |
30
|
7
|
37
|
19
|
3
|
22
|
| 《上市规则》违规事项超过三项 |
27
|
7
|
34
|
26
|
4
|
30
|
| 涉及与转介予其他监管机构(3) |
22
|
2
|
24
|
17
|
4
|
21
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| (1) |
数字涵盖期内完成的调查，以及期末仍在进行的调查。 |
| (2) |
数字可能包括居于海外的董事。 |
| (3) |
其他监管机构包括证券及期货事务监察委员会(证监会)、廉政公署、财务汇报局和商业罪案调查科等。转介不包括非因调查《上市规则》潜在违规事项而产生的转介，也不包括证监会赋独有管辖权的事宜（例如根据《证券及期货条例》 第XIVA 部内幕消息条文作出的转介）。 |
(二) 调查事宜
联交所自2014年起为其规则执行工作采纳主题划分。经上市委员会检讨后，调查及执行重点已由5个主题改为下列7个。尽管有此调查方针的政策，若有任何其他违反《上市规则》的情况并显示有足够严重的操守问题，即使不属于上述主题的范畴，联交所仍会追究。
| 事宜 |
截至2016年12月31日止
十二个月(1)
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截至2015年12月31日止
十二个月(1)
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主板
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创业板
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合计
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主板
|
创业板
|
合计
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| 核心主题(2)： |
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| (1) 董事职责 |
15
|
2
|
17
|
21
|
3
|
24
|
| (2) 未能配合联交所的调查 |
4
|
0
|
4
|
4
|
1
|
5
|
| (3) 公司通讯中出现不准确、不完备及/或具误导性的披露 |
1
|
0
|
1
|
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| (4) 有关须予公布/关连交易的程序规定 |
6
|
1
|
7
|
|
|
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| (5) 屡次违反《上市规则》 |
0
|
0
|
0
|
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|
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| (6) 延迟复牌 |
1
|
0
|
1
|
|
|
|
| (7) 财务报告-延迟，或内部监控及企业管治事宜 |
1
|
0
|
1
|
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|
| 不按时刊发财务报告(现为主题(7)的一部份) |
|
|
|
1
|
0
|
1
|
| 含极度保留意见的审计报告：企业管治事宜(现为主题(7)的一部份) |
|
|
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0
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0
|
0
|
| 长期停牌(现为主题(6)的一部份) |
|
|
|
0
|
0
|
0
|
| 多个主题 |
23
|
10
|
33
|
4
|
3
|
7
|
| 其他： |
|
| 准确呈列资料 (现为主题(3)的一部份) |
|
|
|
6
|
0
|
6
|
| 须予公布的交易 (现为主题(4)的一部份) |
|
|
|
4
|
0
|
4
|
| 关连交易 (现为主题(4)的一部份) |
|
|
|
2
|
0
|
2
|
| 不属于以上任何类别的其他《上市规则》 |
6
|
1
|
7
|
3
|
0
|
3
|
| (1) |
数字涵盖期内完成的调查，以及期末仍在进行的调查。 |
| (2) |
核心主题均是每个调查中的重点调查主题（不论是否涉及其他事宜）。调查如涵盖超过一个核心主题，将于「多个主题」项下披露。 |
(三) 上市委员会及规则执行部门执行规则的结果
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截至2016年12月31日止
十二个月
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截至2015年12月31日止
十二个月
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主板
|
创业板
|
合计
|
主板
|
创业板
|
合计
|
| 制裁(1)： |
|
| 公开谴责 |
6
|
1
|
7
|
4
|
1
|
5
|
| 载有批评的公开声明 |
1
|
0
|
1
|
1
|
0
|
1
|
| 其他公开声明(2) |
2
|
1
|
3
|
2
|
0
|
2
|
| 私下谴责 |
0
|
0
|
0
|
0
|
0
|
0
|
| 涉及以下指令(3)： |
|
| 内部监控检讨 |
0
|
0
|
0
|
1
|
0
|
1
|
| 委聘合规顾问 |
3
|
0
|
3
|
1
|
0
|
1
|
| 董事培训 |
4
|
0
|
4
|
2
|
1
|
3
|
| 仅由规则执行部门发出警告╱告诫信 |
14
|
1
|
15
|
4
|
1
|
5
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| 于2016年内，完成一项调查（由展开调查至决定所采用监管行动级别）平均需时8.2个月。 |
| (1) |
数字只记录每项纪律事宜中作出的最主要监管行动, 除以下(2)之外, 并不包括同一案中任何其他较低级别行动。 |
| (2) |
包括《上市规则》第2A.09(7)条 (创业板: 创业板上市规则第3.10(7)条)以下的声明: 如董事故意或持续不履行其根据《上市规则》应尽的责任，联交所会声明其认为该董事继续留任将会损害投资者的权益; 以及上市委员会表示若该董事仍留任, 上市委员会会对其发出此声明。此等数字为附加数据, 并且不被列入最主要监管行动的总数之内。 |
| (3) |
数字只记录有关附加于最主要监管行动之上的指令总数。 |
(四) 接受纪律制裁的董事人数
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截至2016年12月31日止
十二个月
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截至20154年12月31日止
十二个月
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主板
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创业板
|
合计
|
主板
|
创业板
|
合计
|
| 执行董事 |
22
|
1
|
23
|
11
|
1
|
12
|
| 非执行董事 |
4
|
0
|
4
|
5
|
2
|
7
|
| 独立非执行董事 |
5
|
0
|
5
|
9
|
3
|
12
|
|
合计
|
31
|
1
|
32
|
25
|
6
|
31
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