Market Turnover
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截至2015年12月31日止十二个月

(一) 调查统计数据

下表为联交所上市规则执行部门于2015年内进行调查所涉及人数及违规数目与去年比较的情况。

截至2015年12月31日止
十二个月(1) 
截至2014年12月31日止
十二个月(1)
主板 创业板 合计 主板 创业板 合计
调查 45 7 52 47 13 60
涉及以下项目的个案:
  公司 40 6 46 46 13 59
  现任董事(2) 13 3 16 19 5 24
  前任董事(2) 14 3 17 19 4 23
  《上市规则》违规事项三项或少于三项 19 3 22 20 5 25
  《上市规则》违规事项超过三项 26 4 30 27 8 35
涉及与转介予其他监管机构(3) 17 4 21 21 7 28
(1) 数字涵盖期内完成的调查,以及期末仍在进行的调查。
(2) 数字可能包括居于海外的董事。
(3) 其他监管机构包括证券及期货事务监察委员会(证监会)、廉政公署、财务汇报局和商业罪案调查科等。转介不包括非因调查《上市规则》潜在违规事项而产生的转介,也不包括证监会赋独有管辖权的事宜(例如根据《证券及期货条例》 第XIVA 部内幕消息条文作出的转介)。

(二) 调查事宜

上市委员会于2014年2月通过重点针对下列五个主题进行调查(及随后的规则执行行动(如适当))。尽管有此调查方针的政策,若有任何其他违反《上市规则》的情况并显示有足够严重的操守问题,即使不属于上述主题的范畴,联交所仍会追究。

事宜 截至2015年12月31日止
十二个月(1) 
主板 创业板 合计
核心主题(2)
(1) 董事职责 21 3 24
(2) 不按时刊发财务报告 1 0 1
(3) 含极度保留意见的审计报告:企业管治事宜 0 0 0
(4) 长期停牌 0 0 0
(5) 未能配合联交所的调查 4 1 5
多个主题 4 3 7
其他:
  准确呈列资料 6 0 6
  须予公布的交易 4 0 4
  关连交易 2 0 2
  持续责任 3 0 3
(1) 数字涵盖期内完成的调查,以及期末仍在进行的调查。
(2) 核心主题均是每个调查中的重点调查主题(不论是否涉及其他事宜)。调查如涵盖超过一个核心主题,将于「多个主题」项下披露。

(三) 上市委员会及规则执行部门执行规则的结果

截至2015年12月31日止
十二个月
截至2014年12月31日止
十二个月
主板 创业板 合计 主板 创业板 合计
制裁(1)
  公开谴责 4 1 5 3 1 4
  载有批评的公开声明 1 0 1 1 0 1
  其他公开声明(2) 2 0 2 1 0 1
  私下谴责 0 0 0 0 0 0
  纪律行动后不制裁 0 0 0 1 0 1
涉及以下指令(3)
  内部监控检讨 1 0 1 0 1 1
  委聘合规顾问 1 0 1 4 1 5
  董事培训 2 1 3 4 1 5
仅由规则执行部门发出警告╱告诫信 4 1 5 11 3 14
于2015年内,完成一项调查(由展开调查至决定所采用监管行动级别)平均需时9个月。
(1) 数字只记录每项纪律事宜中作出的最主要监管行动, 除以下(2)之外, 并不包括同一案中任何其他较低级别行动。
(2) 包括《上市规则》第2A.09(7)条 (创业板: 创业板上市规则第3.10(7)条)以下的声明: 如董事故意或持续不履行其根据《上市规则》应尽的责任,联交所会声明其认为该董事继续留任将会损害投资者的权益; 以及上市委员会表示若该董事仍留任, 上市委员会会对其发出此声明。此等数字为附加数据, 并且不被列入最主要监管行动的总数之内。
(3) 数字只记录有关附加于最主要监管行动之上的指令总数。

(四) 接受纪律制裁的董事人数

截至2015年12月31日止
十二个月
截至2014年12月31日止
十二个月
主板 创业板 合计 主板 创业板 合计
 
执行董事 11 1 12 15 5 20
非执行董事 5 2 7 2 0 2
独立非执行董事 9 3 12 13 4 17
合计 25 6 31 30 9 39