(一) 调查统计数据
下表为上市规则执行部门于2019年内首六个月内对比2017年及2018年同期所进行的调查以及所涉及人数的数目。
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截至2019年6月30日止
六个月(1) |
截至2018年6月30日止
六个月(1) |
截至2017年6月30日止
六个月(1) |
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主板 |
GEM |
合计 |
主板 |
GEM |
合计 |
主板 |
GEM |
合计 |
| 调查 |
64 |
21 |
85 |
57 |
20 |
77 |
54 |
15 |
69 |
| 涉及以下项目的个案： |
|
| 公司 |
60 |
19 |
79 |
53 |
17 |
70 |
46 |
14 |
60 |
| 现任董事 |
15 |
5 |
20 |
11 |
10 |
21 |
14 |
4 |
18 |
| 前任董事 |
25 |
7 |
32 |
22 |
12 |
34 |
18 |
8 |
26 |
| (1) |
数字涵盖期内完成的调查，以及期末仍在进行的调查。 |
(二) 调查事宜
自2014年起上市规则执行部门的规则执行工作以主题划分，并会跟据《规则执行政策声明》继续追究任何其他违反《上市规则》的情况， 2019年首六个月内的调查当中有89%涉及一个或多个于下表显示的执行主题。
| 事宜 |
截至2019年6月30日止
六个月(1) |
截至2018年6月30日止
六个月(1) |
截至2017年6月30日止
六个月(1) |
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主板 |
GEM |
合计 |
主板 |
GEM |
合计 |
主板 |
GEM |
合计 |
| 执行主题(2)： |
|
| (1) 董事职责 |
21 |
4 |
25 |
17 |
5 |
22 |
7 |
3 |
10 |
| (2) 未能配合联交所的调查 |
1 |
0 |
1 |
4 |
1 |
5 |
6 |
1 |
7 |
| (3) 公司通讯中出现不准确、不完备及/或具误导性的披露 |
0 |
1 |
1 |
3 |
1 |
4 |
1 |
1 |
2 |
| (4) 有关须予公布/关连交易的程序规定 |
4 |
1 |
5 |
5 |
0 |
5 |
5 |
1 |
6 |
| (5) 屡次违反《上市规则》 |
0 |
1 |
1 |
0 |
1 |
1 |
0 |
0 |
0 |
| (6) 延迟复牌 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
| (7) 财务报告-延迟，或内部监控及企业管治事宜 |
2 |
0 |
2 |
1 |
0 |
1 |
1 |
0 |
1 |
| 多个主题(3) |
32 |
9 |
41 |
23 |
10 |
33 |
26 |
8 |
34 |
| 其他： |
|
| 不属于以上任何类别的其他《上市规则》 |
4 |
5 |
9 |
4 |
2 |
6 |
8 |
1 |
9 |
| (1) |
数字涵盖期内完成的调查，以及期末仍在进行的调查。 |
| (2) |
执行主题均是每个调查中的重点调查主题（不论是否涉及其他事宜），调查如涵盖超过一个执行主题，将于「多个主题」项下披露。 |
| (3) |
2019年首六个月属于「多个主题」调查中涉及主题(1)：（2019年: 37宗；2018年: 25宗；2017年: 28宗）；主题(2)：(2019年: 1宗；2018年: 2宗；2017年: 2宗); 主题(3): (2019年: 12宗；2018年: 14宗；2017年: 18宗); 主题(4): (2019年: 21宗；2018年: 18宗；2017年: 15宗); 主题(5): (2019年: 6宗；2018年: 7宗；2017年: 5宗); 主题(6): (2019年: 5宗；2018年: 2宗；2017年: 1宗); 主题(7): (2019年: 20宗；2018年: 13宗；2017年: 11宗)。 |
(三) 上市委员会及规则执行部门执行规则的结果
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截至2019年6月30日止
六个月 |
截至2018年6月30日止
六个月 |
截至2017年6月30日止
六个月 |
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主板 |
GEM |
合计 |
主板 |
GEM |
合计 |
主板 |
GEM |
合计 |
| 制裁(1)： |
|
| 公开谴责 |
3 |
0 |
3 |
7 |
4 |
11 |
3 |
0 |
3 |
| 载有批评的公开声明 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
| 其他公开声明(2) |
0 |
0 |
0 |
0 |
1 |
1 |
0 |
0 |
0 |
| 私下谴责 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
| 涉及以下指令(3)： |
|
| 内部监控检讨 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
| 委聘合规顾问 |
1 |
0 |
1 |
0 |
3 |
3 |
1 |
0 |
1 |
| 董事培训 |
3 |
0 |
3 |
2 |
3 |
5 |
2 |
0 |
2 |
| 仅由规则执行部门发出警告/ 告诫信 |
2 |
5 |
7 |
5 |
1 |
6 |
4 |
0 |
4 |
| 于2019年首六个月内，平均需时 8.8 个月完成一项调查（由展开调查至决定将会采用的监管行动）。 |
| (1) |
数字只记录每项纪律事宜中作出的最主要监管行动, 除以下(2)之外, 并不包括同一案中任何其他行动。 |
| (2) |
包括《上市规则》第2A.09(7)条 (GEM: GEM上市规则第3.10(7)条)以下的声明: 如董事故意或持续不履行其根据《上市规则》应尽的责任，联交所会作出声明，认为该董事继续留任将会损害投资者的权益; 上市委员会亦会表示若该董事仍留任， 上市委员会会发出此声明。此等数字为附加数据, 并且不被列入最主要监管行动的总数之内。 |
| (3) |
数字只记录有关附加于最主要监管行动之上的指令总数。 |
(四) 接受纪律制裁的董事人数
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截至2019年6月30日止
六个月 |
截至2018年6月30日止
六个月 |
截至2017年6月30日止
六个月 |
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主板 |
GEM |
合计 |
主板 |
GEM |
合计 |
主板 |
GEM |
合计 |
| 执行董事 |
11 |
0 |
11 |
13 |
23 |
36 |
9 |
0 |
9 |
| 非执行董事 |
0 |
0 |
0 |
1 |
4 |
5 |
2 |
0 |
2 |
| 独立非执行董事 |
4 |
0 |
4 |
6 |
13 |
19 |
0 |
0 |
0 |
|
合计 |
15 |
0 |
15 |
20 |
40 |
60 |
11 |
0 |
11 |