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档案资料 - 上市决策

最后刊登上市决策 的修订 (2014年4月起)

为令读者更清晰有关上市决策的修订, 由2014年起,我们将会在档案资料发行最后刊登上市决策 的修订。此更新将逐步适用于2014年前的刊登文件。

上市决策系列 首次刊登日期
(最近更新日期)
(月/年)
《上市规则》
条文/主题
内容
LD74-1
10/2009
(11/2023)
《上市规则》第4.03、4.08、4.11、14.69(4)(a)(i)条
联交所会否豁免甲公司不用就目标业务遵守有关会计师报告的规(于2023年11月刊登的标注修改版本)
LD16-2011 07/2011
(08/2023)
《上市规则》第14A.36、14A.39、14A.46、14A.92(1)条
X公司拟在内地进行公开招股,当中或涉及向关连人士发行新A股,联交所会否就此豁免X公司遵守若干关连交易的规定(于2023年8月撤回)
LD25-2012 02/2012
(08/2023)
《主板规则》第13.36及19A.38条
甲公司建议根据一般性授权发行供股股份是否符合《上市规则》 (于2023年8月刊登的标注修改版本)
LD52-2013 03/2013
(08/2023)
《主板规则》第2.04、4.01(1)、7.14、7.15、8.06、8.08(1)(b)、8.08(3)、19A.13A、19A.18(1)条及附录一A第37段
(i) 应否接纳甲公司以介绍方式上市
(ii) 应否给予甲公司所要求的豁免
(于2023年8月刊登的标注修改版本)

LD103-1
09/2010
(01/2023)
《上市规则》第17.02(1)(b)及17.03(17)条

联交所会否批准甲公司修订其首次公开招股前购股权计划的建议 (20231月刊登的标注修改版本)

LD27-2012 03/2012 
(01/2022)
《上市规则》第19章、第19C章及附录三;《创业板上市规则》第24章及附录三 根据《主板规则》第十九章接纳X公司以美国马里兰州为注册成立地的基准
(于2022年1月刊登的标注修改版本)

LD43-3 Q1/2005
(01/2022)
《上市规则》第1.01及8.04条 甲公司、其中国附属公司、OPCO公司及注册所有人之间有多项以合约为本的结构安排(「合约安排」或「结构性合约」)。由于甲公司在中国营业时是有关安排的其中一方,那究竟甲公司会否因为合约安排的相关法律问题而被视作不适宜上市? (于2022年1月刊登的标注修改版本) 
LD99-3 07/2010
(01/2022)
《上市规则》第2.03(4)条、第14A.36条及附录三第4(3)段 透过可换股债券只提供予投资者的若干特别权利是否符合《上市规则》第2.03条的一般原(于2022年1月刊登的标注修改版本)
LD28-2012 03/2012
(01/2022)
《上市规则》第14.67(6)(a)(i)条 联交所豁免甲公司遵守有关规定,条件是收购事项的通函须载列甲公司提出豁免申请时所建议的其他披露资(于2022年1月刊登的标注修改版本)
LD93-2016 03/2016
(01/2022)
《主板规则》第8.04、 8.05(1)(a) 条及《第15项应用指引》第3(c)段 甲公司(不包括其在新公司的权益)能否依赖其投资物业的未变现公平值收益以符合《主板规则》第8.05(1)(a)条的盈利要求
(于2022年1月刊登的标注修改版本)
LD109-2017 06/2017
(10/2019)
《主板规则》第14.06B条   甲公司是否须将建议收购与早前的收购合并计算,以及该等收购会否构成反收购行动 (于2019年10月刊登的标注修改版本)
LD68-2013 05/2013
(10/2019)
《主板规则》第14.58(2), 14.60(1), 14.60(2)条
 
联交所会否豁免一项须予披露交易的公告须遵守若干具体披露规定 (于2019年10月刊登的标注修改版本)
LD61-2013 04/2013
(10/2019)
《主板规则》第14.20、14A.80条
联交所会否接纳甲公司建议的替代收益比率,以将交易按第十四及十四A章分类 (于2019年10月刊登的标注修改版本) 
LD60-2013 04/2013
(10/2019)
《主板规则》第14A.80条
联交所会否接纳甲公司建议采用的替代收益比率,以将其与乙公司进行的若干持续关连交易分类 (于2019年10月刊登的标注修改版本) 
LD44-2013 01/2013
(10/2019)
《主板规则》第14.06B及18.03(1)条
 
目标公司是否拥有积极参与勘探及╱或开采天然资源的权利 (于2019年10月刊登的标注修改版本)
LD21-2011 11/2011
(10/2019)
《上市规则》第14.20条
 
联交所是否接纳甲公司建议的其他规模测试,以将其出售目标公司权益的交易归类为须予披露的交易而不是非常重大的出售事项 (于2019年10月刊登的标注修改版本)
LD20-2011 11/2011
(10/2019)
《上市规则》第14.20条
 
联交所会否不理会甲公司根据收购建议出售目标公司权益的有关代价比率,而将该项出售归类为主要交易而不是非常重大的出售事项 (于2019年10月刊登的标注修改版本)
LD93-4 06/2010
(10/2019)
《主板规则》第2.03、2.04、14. 94条 就甲公司将乙附属公司股份作实股分派的建议,联交所会否根据《上市规则》第2.04条增订附加规定 (于2019年10月刊登的标注修改版本)
LD76-1 10/2009
(10/2019)
《上市规则》第14A.06、14A.25、14A.87(1)、14A.88条
甲公司或其附属公司在该等银行存放款项是否属《上市规则》第十四A章所规管的关连交易 (于2019年10月刊登的标注修改版本)  
LD75-5 10/2009
(10/2019)
 《上市规则》第14.58(4)条
联交所会否豁免甲公司不用在公告内披露有关技术的代价 (于2019年10月刊登的标注修改版本) 
LD62-4 11/2008
(10/2019)
《上市规则》第14.20、14A.80条 联交所会否应甲公司的要求,同意按《主板上市规则》第14.20及14A.80条不理会拟进行之交易的收益比率的计算结果,并接受甲公司提出的其他规模测试 (于2019年10月刊登的标注修改版本)
LD62-2 11/2008
(10/2019)
《上市规则》第14.20条  联交所会否应甲公司的要求,同意按《主板上市规则》第14.20条不理会有关交易的百分比率的计算结果,并接受甲公司提出的其他规模测试 (于2019年10月刊登的标注修改版本)
LD62-1 11/2008
(10/2019)
 
《上市规则》第14.20条 联交所会否应母公司的要求,同意按《主板上市规则》第14.20条不理会有关注资的代价比率的计算结果,并接受母公司提出的另一项规模测试 (于2019年10月刊登的标注修改版本)
LD47-5 07/2005
(10/2019)
《上市规则》第8.08(2) 、8.08(3)条  若根据保荐人就上市时对股东人数及股东组别的估计,是否已可以符合《上市规则》第8.08(2)及8.08(3)条有关公众持股量的规定 (于2019年10月刊登的标注修改版本)
LD114-2017 10/2017
(03/2019)
《主板规则》第2.03、2.06、6.01、6.04及6.10条 甲公司是否不再适合上市 (于2019年3月刊登的标注修改版本)
LD112-1 11/2010
(03/2019)
《上市规则》第14.49条 甲公司建议就出售目标公司股份事先寻求股东授权,此建议是否符合《上市规则》第14.49条的规定 (于2019年3月刊登的标注修改版本)
LD6-2011 03/2011
(03/2019)
《上市规则》第14.40条 就以下交易而言,联交所会否接纳以事先授权取代股东批准相关协议条款:

(1) 甲公司建议透过公开招标收购一幅土地

(2) 乙公司建议出售一项物业
(于2019年3月刊登的标注修改版本)

LD110-2017 06/2017
(08/2018)
《主板规则》第6.01(2)、 6.04、 6.10、8.08及13.32条 甲公司因公众持股量不足而长期停牌,联交所会否启动取消其上市地位的程序 (于2018年8月刊登的标注修改版本)
LD87-2015 05/2015
(08/2018)
《主板规则》第6.05至6.07条及第11项应用指引第4段 联交所会否根据《上市规则》第6.07条的规定指令甲公司的股份复牌 (于2018年8月刊登的标注修改版本)
LD77-2 10/2009
(08/2018)
《主板规则》第6.07、6.08条 联交所会否根据《上市规则》第6.07条行使其权力,指令X公司的H股复牌 (于2018年8月刊登的标注修改版本)
LD103-2016 12/2016
(07/2018)
《主板规则》第2.03、2A.03、13.64、13.64A及13.52B(1)条 联交所会否批准甲公司建议进行的股份拆细 (于2018年7月刊登的标注修改版本)
LD71-2013 05/2013
(07/2018)
《主板规则》第7.19A及7.27A条 甲公司的供股建议是否须获得独立股东批准 (于2018年7月刊登的标注修改版本)
LD70-2013 05/2013
(07/2018)
《主板规则》第7.21(1)(a)及7.21(3)(a)条 甲公司分配额外供股股份的安排是否符合《上市规则》第7.21(1) (a)及7.21(3)(a)条的规定 (于2018年7月刊登的标注修改版本)
LD54-2013 03/2013
(07/2018)
《主板规则》第13.36、28.05条 联交所会否批准甲公司修改其根据一般性授权发行可换股债券的条款的建议 (于2018年7月刊登的标注修改版本)
LD26-2012 02/2012
(07/2018)
《主板规则》第7.19A(1)及7.27A条 甲公司可否根据《上市规则》第7.19A(1) 及7.27A条通过事先取得股东授权而进行供股 (于2018年7月刊登的标注修改版本)
LD113-1 12/2010
(07/2018)
《主板规则》第7.19A(1)条 甲公司建议进行供股并派送红利认股权证,此建议是否须获独立股东批准 (于2018年7月刊登的标注修改版本)
LD75-2013 07/2013
(02/2018)
《主板规则》第9.03(3) 条《创业板上市规则》第12.09 及12.14条 就联交所为何退回若干上市申请提供指引 (于2018年2月刊登的标注修改版本)
LD85-2015 01/2015
(11/2016)
《上市规则》第10.07(1)条 于甲公司上市后不久即不再是甲公司控股股东的乙公司,须否根据《上市规则》第10.07(1)条遵守在甲公司上市后12个月禁售期的规定 (于2016年11月刊登的标注修改版本)
LD91-2015 06/2015
(05/2016)
《主板规则》第9.03(3) 条及《创业板规则》第12.09及12.14条 就联交所为何退回若干上市申请提供指引 (于2016年5月刊登的标注修改版本)
LD84-2014 02/2014
(05/2016)
《主板规则》第9.03(3)条及《创业板规则》第12.09及12.14条 就联交所为何退回若干上市申请提供指引 (于2016年5月刊登的标注修改版本)
LD48-2013 01/2013
(05/2016)
《主板规则》第9.03(3)条及《创业板规则》第12.09及12.14条 关于联交所为何发回若干上市申请的指引 (于2016年5月刊登的标注修改版本)
LD82-2014 01/2014
(04/2015)
《主板规则》第8.08、10.06(3)及13.32条 (i) 会否容许甲公司进行可能导致其股份欠缺公开市场的股份购回要约
(ii) 会否根据《上市规则》第10.06(3)条,同意甲公司于要约完成后30日内发行新股,以符合公众持股量之规定 (于2015年4月刊登的标注修改版本)
LD56-2013 03/2013
(04/2015)
《主板规则》第8.08(1)(a)、13.32条 联交所会否批准因转换可换股票据而发行的新股份上市(可导致甲公司的公众持股量跌至低于《上市规则》规定的25%最低水平)(于2015年4月刊登的标注修改版本)
LD23-2011 12/2011
(04/2015)
《上市规则》第8.08及 13.32条 联交所会否让甲公司在公众持股量回升至15%时复牌 (于2015年4月刊登的标注修改版本)
LD8-2011 04/2011
(04/2015)
《上市规则》第8.08(1)(a)条 甲公司在计算其上市股份的公众持股量时,是否须将可转换优先股计入其已发行股本总额内 (于2015年4月刊登的标注修改版本)
LD101-2 08/2010
(04/2015)
《上市规则》第8.08(1)(a)条 联交所会否豁免甲公司遵守公众持股量规定 (于2015年4月刊登的标注修改版本)
LD101-1 08/2010
(04/2015)
《上市规则》第8.08(1)(a)及13.32(1)条 联交所会否批准就甲公司的交易而发行的股份上市 (于2015年4月刊登的标注修改版本)
LD99-4 07/2010
(04/2015)
《上市规则》第2.03及13.36条 X公司拟征求股东授权配售新股是否符合《上市规则》第13.36(1)(a)条 (于2015年4月刊登的标注修改版本)
LD8-3 12/1999
(04/2015)
《上市规则》第14.44、14.45条 主要交易 - 甲公司的两名股东(曾经同时为某一项目的合伙人)可否被视作为「有密切联系的股东」,从而可以书面批准方式代替他们在股东大会上通过决议 (于2015年4月刊登的标注修改版本)
LD79-2014 01/2014
(07/2014)
《主板规则》第14A.25、14A.36、14A.76条 修订控股公司对甲公司的不竞争承诺是否须获独立股东批准 (于2014年7月刊登的标注修改版本)
LD78-2014 01/2014
(07/2014)
《主板规则》第14A.19、14A.26 、14A.27条 甲公司就给予借方的备用贷款提供担保,是否需要遵守关连交易规定 (于2014年7月刊登的标注修改版本)
LD63-2013 04/2013
(07/2014)
《主板规则》第14A.103条 联交所会否豁免甲公司与乙公司之间的关连交易规定 (于2014年7月刊登的标注修改版本)
LD22-2011 12/2011
(07/2014)
《上市规则》第1.01、8.24、14A.07条 管理人会否因代其客户持有甲公司股份而成为甲公司的核心关连人士或关连人士 (于2014年7月刊登的标注修改版本)
LD16-2011 07/2011
(07/2014)
《上市规则》第14A.36、14A.39、14A.46、14A.92(1)条 X公司拟在内地进行公开招股,当中或涉及向关连人士发行新A股,联交所会否就此豁免X公司遵守若干关连交易的规定 (于2014年7月刊登的标注修改版本)
LD14-2011 06/2011
(07/2014)
《上市规则》第14A.81、14A.82、14A.83条 联交所会否要求将甲公司与母公司就以下项目签订的协议合并计算:
(i)     母公司集团外判若干系统工程予甲公司;及
(ii)    甲公司将若干该等工程回判予母公司集团
(于2014年7月刊登的标注修改版本)
LD13-2011 06/2011
(07/2014)
《上市规则》第14A.81、14A.82、14A.83条 联交所会否要求将甲公司分别与丙公司及丁公司签订的建造合约合并计算  (于2014年7月刊登的标注修改版本)
LD93-3 06/2010
(07/2014)
《上市规则》第14.62、14.66(2)、14A.68(7)条、附录一B部第29(2)段 联交所会否豁免甲公司在公告及通函刊载目标公司的估值报告时不用遵守《上市规则》的盈利预测规定 (于2014年7月刊登的标注修改版本)
LD82-1 12/2009
(07/2014)
《上市规则》第14A.51条 联交所会否豁免X公司不用就其与业务伙伴进行的持续关连交易订立书面协议 (于2014年7月刊登的标注修改版本)
LD81-2 12/2009
(07/2014)
《上市规则》第2.15、14A.36条 在X公司建议向甲公司及少数股东收购目标公司权益的交易中,乙公司是否占有重大利益 (于2014年7月刊登的标注修改版本)
LD81-1 12/2009
(07/2014)
《上市规则》第2.15、14A.36条 在X公司建议收购甲公司所持有目标公司80%权益的交易中,乙公司是否占有重大利益 (于2014年7月刊登的标注修改版本)
LD76-3 10/2009
(07/2014)
《上市规则》第14A.81、14A.82、14A.83条 X公司是否须按《上市规则》第14A.81条,将有关交易合并计算而视作一项交易处理 (于2014年7月刊登的标注修改版本)
LD76-2 10/2009
(07/2014)
《上市规则》第1.01、14A.07、14A.13、14A.25条 就综合楼房部分场地与管理公司签订管理合约是否构成甲公司的关连交易 (于2014年7 月刊登的标注修改版本)
LD75-3 10/2009
(07/2014)
《上市规则》第14.04(1)(a) 、14A.92(4)条 1. X公司应否使用百分比率同时计算有关配售及先旧后新的认购,以根据《上市规则》第十四章界定交易类别 2.就有关配售及先旧后新的认购,联交所会否豁免X公司不用符合主要交易的规定 (于2014年7 月刊登的标注修改版本)
LD74-3 10/2009
(07/2014)
《上市规则》第14.69(4)(a)(i)、14.71、14A.70(9)条 1. 联交所会否豁免甲公司遵守《上市规则》第14.69(4)(a)(i)条的责任,以使甲公司不用就有关合并中将予收购的业务编制会计师报告 2.《上市规则》第14.71及14A.70(9)条是否适用于建议中的合并 (于2014年7 月刊登的标注修改版本)
LD73-2 10/2009
(07/2014)
《上市规则》第2.15、14.46、14A.36条 在X公司拟将附属公司私有化的行动中,每名相关股东是否各占重大利益,并须于X公司的股东大会上就通过有关建议的决议案进行表决时放弃表决权 (于2014年7 月刊登的标注修改版本)
LD73-1 10/2009
(07/2014)
《上市规则》第2.15、14.49条 X先生与Y先生于建议收购事项中是否各占重大利益,并根据《上市规则》第2.15 及14.49条的规定,须在甲公司股东大会上就通过建议收购事项的决议案进行表决时放弃表决权 (于2014年7 月刊登的标注修改版本)
LD64-4 11/2008
(07/2014)
《上市规则》第14A.81、14A.82、14A.83条 甲公司是否须按《主板上市规则》第14A.81条把拟进行的各项交易合并计算 (于2014年7 月刊登的标注修改版本)
LD64-3 11/2008
(07/2014)
《上市规则》第14A.81、14A.82、14A.83条 A公司是否须按《主板上市规则》第14A.81条,把有关交易合并计算,作为一项交易处理 (于2014年7 月刊登的标注修改版本)
LD63-5 11/2008
(07/2014)
《上市规则》第14A.19、14A.20条 联交所会否行使权力,就公司交易把该房地产投资信托视作甲公司的关连人士 (于2014年7 月刊登的标注修改版本)
LD63-3 11/2008
(07/2014)
《上市规则》第14A.19、14A.20条 就交易A而言,联交所会否将买方视作A公司的关连人士 (于2014年7月刊登的标注修改版本)
LD63-2 11/2008
(07/2014)
《上市规则》第1.01、2.04、14A.07条 母公司股东是否因其于母公司的重大权益而按《主板上市规则》的规定成为甲公司的关连人士;若不是,联交所会否把母公司股东视作甲公司的关连人士 (于2014年7月刊登的标注版本)
LD63-1 11/2008
(07/2014)
《上市规则》第1.01、2.04、14A.07条 联交所会否按《主板上市规则》第2.04条的规定,于有关交易完成后将买方视作甲公司的关连人士 (于2014年7月刊登的标注修改版本)
LD94-1 06/2010
(04/2014)
《上市规则》第4.10 及2.13(2)条 是否豁免内地注册成立从事银行业务的公司符合第4.10条的规定 (于2014年4月刊登的标注修改版本)
LD70-1 07/2009
(04/2014)
《上市规则》第4.03、19.14、19.20条、附录十六第2段 是否准许若干新加坡核数师担任甲公司在联交所首次上市时的申报会计师及其上市后的核数师。是否接纳采用《新加坡财务报告准则》编制甲公司在香港的上市文件内的会计师报告及上市后的财务报告 (于2014年4月刊登的标注修改版本)

 

修订前的上市决策(自2013年9月起)

上市决策系列 首次刊登日期
(最近更新日期)
(月/年)
《上市规则》
条文/主题
内容
LD33-2012 07/2012
(09/2013)
《创业板规则》第14.08(7)及17.56(2)条 (相应于《主板规则》第11.07及2.13(2)条) 对两家在中华人民共和国(「中国」)从事典当贷款业务的申请人的披露要求

 

被取代或被撤回的上市决策

上市决策系列 首次刊登日期
(撤回日期)  
(月/年)
《上市规则》
条文/主题
内容
LD138-2022
09/2022
(01/2024)
《主板规则》第8.04、8A.04及19C.02条
提供指引阐明联交所为何认为某些拟申请人未能证明其适合以不同投票权架构上市 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD135-2022
05/2022
(01/2024)
《主板规则》第18A.01条
X产品(A公司的核心产品之一)完成澳洲治疗用品管理局的第一阶段临床试验,其后获欧洲药品管理局及国家药品监督管理局批准开展全球关键第二╱三阶段临床试验,是否符合GL92-18及《主板规则》第十八A章有关核心产品的资格规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD134-2022
05/2022
(01/2024)
《主板规则》第8.04条
X公司的(a) 核心业务的财务表现持续倒退;(b) 新服务及业务暂见改善的业绩纪录不多;及(c)未能证明业务改进计划,那么X公司是否适合上市 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD133-2022
05/2022
(01/2024)
《主板规则》第8.04条
X公司的业务非常依赖A医生,那么X公司是否适合上市 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD132-2022
05/2022
(01/2024)
《主板规则》第3.08及3.09条
鉴于贿赂事件,A先生及B先生各自还是否适合出任发行人的董事 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD127-2020
06/2020
(01/2024)
《主板规则》第9.03(3)条
《GEM规则》第12.09及12.14条
就联交所为何退回若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD126-2020
06/2020
(01/2024)
《主板规则》第2.06条及第八章
《GEM规则》第2.09条第十一章
就联交所为何拒绝若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD121-2019
03/2019
(01/2024)
《主板规则》第2.06条第八章
《GEM规则》第2.09条第十一章
就联交所为何拒绝若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD120-2018
03/2018
(01/2024)
《主板规则》第9.03(3)条
《GEM规则》第12.09及12.14条
就联交所为何退回若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD119-2018
03/2018
(01/2024)
《GEM规则》第2.09条
《GEM规则》第十一章
就联交所为何拒绝若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD107-2017
05/2017
(01/2024)
《主板规则》第2.06条第八章
《GEM规则》第2.09条第十一章
就联交所为何拒绝若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD106-2017
05/2017
(01/2024)
《主板规则》第9.03(3)条
《GEM规则》第12.09及12.14条
就联交所为何拒绝若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD101-2016
04/2016
(01/2024)
《主板规则》第9.03(3)条
《GEM规则》第12.09及12.14条
就联交所为何退回若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD100-2016
04/2016
(01/2024)
《主板规则》第2.06条第八章
《GEM规则》第2.09条第十一章
就联交所为何拒绝若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD92-2015
06/2015
(01/2024)
《主板规则》第2.06条第八章
《GEM规则》第2.09条第十一章
就联交所为何拒绝若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD91-2015
06/2015
(01/2024)
《主板规则》第9.03(3)条
《GEM规则》第12.09及12.14条
就联交所为何退回若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD85-2015
01/2015
(01/2024)
《主板规则》第10.07(1)条
于甲公司上市后不久即不再是甲公司控股股东的乙公司,须否根据《上市规则》第10.07(1)条遵守在甲公司上市后12个月禁售期的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD84-2014
02/2014
(01/2024)
《主板规则》第9.03(3)条
《GEM规则》第12.09及12.14条
就联交所为何退回若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD75-2013
07/2013
(01/2024)
《主板规则》第9.03(3)条
《GEM规则》第12.09及12.14条
就联交所为何退回若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD52-2013
03/2013
(01/2024)
《主板规则》第2.04、4.01(1)、7.14、7.15、8.06、8.08(1)(b)、8.08(3)、19A.13A及19A.18(1)条
《主板规则》附录D1A第37段
(i) 应否接纳甲公司以介绍方式上市
(ii) 应否给予甲公司所要求的豁免 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)

LD48-2013
01/2013
(01/2024)
《主板规则》第9.03(3)条
《GEM规则》第12.09及12.14条
就联交所为何退回若干上市申请提供指引 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD33-2012
07/2012
(01/2024)
《主板规则》第11.07及2.13(2)条
《GEM规则》第14.08(7)及17.56(2)条
对两家在中华人民共和国从事典当贷款业务的申请人的披露要求 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD15-2011
07/2011
(01/2024)
《主板规则》第2.03(2)及(4)条
有关首次公开招股前的投资的指引是否适用于行使权证(有关权证为权证持有人与甲公司订立的贷款协议的重要部分)所涉及的股份发行 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD12-2011
06/2011
(01/2024)
《主板规则》第2.03条

2010年10月13日刊发有关首次公开招股前的投资的指引
首次公开招股前的投资的指引是否适用于甲公司向独立投资者发行证券的建议 (于2024年1月撤回)
LD88-1
05/2010
(01/2024)
《主板规则》第14A.35(1)及(2)条
是否容许一项年期超出三年并将年度上限订于甲公司总收入某个百分比的持续关连交易 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD87-1
12/2009
(01/2024)
《主板规则》第8.04条  
是否准许母公司在甲公司上市后才随即完成重组甲公司 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD79-1
10/2009
(01/2024)
《主板规则》第10.07(1)(b)及10.08条
上市决策HKEX-LD41-3
上市决策HKEX-LD68-1
应否豁免《上市规则》第10.07(1)(b)条的规定,容许母公司于甲公司的权益在甲公司所发行可换股债券转换成股份后被摊薄 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD68-1
07/2009
(01/2024)
《主板规则》第10.08条
上市决策HKEX-LD41-3
甲公司可否在联交所上市后六个月内增发股份 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD60-2
05/2008
(01/2024)
《主板规则》第18项应用指引第4.1及4.2段
上市决策HKEX-LD60-1所述的《第18项应用指引》标准豁免
联交所在什么情况下会考虑调整适用于首次公开招股活动的《上市规则》《第18项应用指引》下最低公开认购份额规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD60-1
05/2008
(01/2024)
《主板规则》第18项应用指引第4.1及4.2段
联交所在什么情况下会考虑调整适用于首次公开招股活动的《上市规则》《第18项应用指引》下最低公开认购份额规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD54-2
06/2006
(01/2024)
《主板规则》第8.05(1)(b)条
《主板规则》第3项应用指引第2段
若管理层的职能在整个业绩纪录期内大致上只由一名主要董事全权负责,上市申请人是否符合《上市规则》第8.05(1)(b)条及第3项应用指引第2段的「管理层维持不变」的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD54-1
06/2006
(01/2024)
《主板规则》第8.05(1)(b)条
《主板规则》第3项应用指引第2段
若上市申请人是由多家附属公司组成的集团,其是否符合及如何符合《上市规则》第8.05(1)(b)条及第3项应用指引第2段的「管理层维持不变」的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD52-5
03/2006
(01/2024)
《主板规则》第3A.07、8.08(1)(a)及8.24条
联系人于甲公司上市前不久透过转换可换股票据以低于招股价的换股价(并可按保证盈利条款获得股价折让调整)认购甲公司不超过 2%的已扩大股本。在此情况下,
- 保荐人可否继续担任甲公司上市申请的保荐人;及
- 联系人持有的股份可否计入《上市规则》第 8.08(1)(a)条所规定的公众持股量 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)

LD52-4 03/2006
(01/2024)
《主板规则》第8.24及10.07(1)(a)条
甲公司在上市前向投资者发行的股份是否须受强制禁售限制所规限,以及应否计入公众持股量,而当时有关股份的发行情况为:(a)有关股份是该投资者在上市前不久才以手上的可转换票据转换得来,而该等可转换票据则是该投资者于上一年向甲公司认购得来的;及 (b) 股份的实际认购成本远低于股份的建议发售价 (于2024年1月撤回)
LD52-3
03/2006
(01/2024)
《主板规则》第8.08(1)(a)及8.24条
甲公司雇员及其母公司雇员在上市前不久以低于首次公开招股的建议价格认购甲公司股份,该等股份是否须遵守强制禁售的限制及视为公众持股量的一部分 (于2024年1月撤回)
LD51-5
03/2006
(01/2024)
《GEM规则》第11.12条
将一组个别股东的股权及控制权合并计算,是否可以符合《GEM规则》第 11.12 条有关活跃业务纪录期间业务须在大致相同的公司管理层及拥有权下经营的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD51-4
03/2006
(01/2024)
《主板规则》第8.05(1)(c)条
于业绩纪录期最后一个财政年度内,两组互无关连的控股股东所持有权益均曾有变动,那是否可以符合《上市规则》第8.05(1)(c)条「至少经审计的最近一个会计年度的拥有权和控制权延续性」的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD48-4
12/2005
(01/2024)
《主板规则》第9.11(35)(b)条
《主板规则》附录F1第11段
联交所应否批准及在什么情况下才应批准新上市申请人不呈交其于香港境外公开招股中所出售股份的承配人名单 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD48-3
12/2005
(01/2024)
《主板规则》第8.05(1)(c)条
若控股股东在业绩纪录期后向一个以该股东的家属(股东本人除外)作为受益人的全权信托出售所持股份,是否符合《上市规则》第8.05(1)(c)条拥有权及控制权维持不变的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD47-5
07/2005
(01/2024)
《主板规则》第8.08(2)及8.08(3) 条
若根据上市时对股东人数及股东组别的估计,是否可以符合《上市规则》第8.08(2)及8.08(3)条有关公众持股量的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD47-4
07/2005
(01/2024)
《主板规则》第10.07及10.08条
甲公司于联交所上市之前所发行的可转换票据若将于该公司上市时或其后不久进行转换,而转换价与首次公开招股价完全相同,则届时发行甲公司股份应否作为《上市规则》第 10.07及 10.08条所禁止的被视作出售权益处理 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD47-1
07/2005
(01/2024)
《主板规则》第8.05(2)(b)及8.05(2)(c)条 
甲公司上市时由多组不同的实体组成,但业绩纪录期内各组之间缺乏单一的法律架构,在这情况下,甲公司能否符合拥有权和管理层维持不变的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD45-1
Q1/2005
(01/2024)
《主板规则》第8.05(1)(b)条 
《主板规则》第3项应用指引第2段
倘只有一名董事在甲公司上市前三个财政年度的业绩纪录期及至甲公司上市之时一直留任董事会,是否可以符合《上市规则》第8.05(1)(b)条及第3项应用指引第2段的「管理层维持不变」的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD44-4
Q1/2005
(01/2024)
《主板规则》第8.05(1)(c)条
透过合计某组个别股东的股权及控制权,是否可以符合《上市规则》第8.05(1)(c)条有关拥有权和控制权至少在最近一个经审计的会计年度须维持不变的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD44-2
Q1/2005
(01/2024)
《主板规则》第10.03及10.04条 
《主板规则》附录F1第5及13段
股东X同时也是甲公司首次公开招股股份分销商的其中一名关连客户,能否根据反摊薄条文购入甲公司的股份 (于2024年1月撤回)
LD44-1
Q1/2005
(01/2024)
《主板规则》第8.08、8.21C及10.07(1)(a)条
甲公司因进行注入资产交易而被视为新上市申请人,甲公司可否在注入资产交易完成前透过配售现有及/或新股份方式以符合《上市规则》第 8.08 条最低持股量的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD43-3
Q1/2005
(01/2024)
《主板规则》第1.01及8.04条
甲公司、其中国附属公司、OPCO公司及注册所有人之间有多项以合约为本的结构安排(「合约安排」)。由于甲公司在中国营业时是有关安排的其中一方,那究竟甲公司会否因为合约安排的相关法律问题而被视作不适宜上市 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD43-1
Q1/2005
(01/2024)
《主板规则》第8.08(1)(a)及(d)条;及《主板规则》第8.08条附注(2)(b)
有鉴于公众人士持有母公司股份的百分比占该公司股本近50%,在此情况下,是否适宜永久豁免甲公司遵守25%公众持股量的最低规定 (于2024年1月撤回)
LD42-4
12/2004
(01/2024)
《主板规则》第8.05(1)(c)条
若控股股东在业绩纪录期内的最近期经审核财政年度内透过委托安排持有附属公司X大部分的控股权益(逾45%);此种股权持有方式,是否符合《主板规则》第8.05(1)(c)条下有关拥有权和控制权延续性的规定 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD41-1
11/2004
(01/2024)
《主板规则》第2.13、8.04、8.05(1)(c)及11.07条
由于甲公司股份首次公开发售的价格与甲公司上市之前不久多宗交易中股东购股的实际成本有巨大差距:-
a. 在研究此等交易的合法性时,有什么适用的检查标准
b. 须在招股章程内披露什么事项 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)

LD36-3
10/2003
(01/2024)
一般原则
应否为了稳定市价以外的理由给予发行人调整招股数量的选择权 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD33-1
02/2003
(01/2024)
《主板规则》第9.11(35)(b)条
《主板规则》附录F1第11段
配售予投资基金的首次公开招股股票 - 须予披露资料的详尽程度 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD26-3
06/2001
(01/2024)
一般原则
首次公开招股中的超额配股权 - 增发的股份可否超过最初以供认购总数的15% (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD4-2 07/1999
(01/2024)
有关中华人民共和国内地物业土地使用权规定的一般原则
在处理甲公司基建工程所涉及的中国内地物业时,可否以建造许可证代替长期土地使用权证 (于2024年1月精简并整合于新上市申请人指南)
LD122-2019
07/2019
(01/2024)

《主板规则》第2.0414.06B14.54

联交所会否根据《上市规则》第2.04条对甲公司就有关其原有娱乐业务的租赁协议的建议终止增订附加规定 (简化并纳入指引信GL104-19(应用反收购行动规则的指引))
LD75-2
10/2009
(01/2024)
《主板规则》第14.06B
甲公司建议收购目标公司是否构成反收购行动? (简化并纳入指引信GL104-19(应用反收购行动规则的指引))
LD95-4
07/2010
(01/2024)
《主板规则》第14.06B
甲公司建议中的收购事项是否构成《上市规则》第14.06B条所指的反收购行动 (简化并纳入指引信GL104-19(应用反收购行动规则的指引))
LD57-2013
04/2013
(01/2024)

《主板规则》第8.05(1)14.06B14.54

甲公司建议收购目标公司的权益是否属于一项反收购行动(简化并纳入指引信GL104-19(应用反收购行动规则的指引))
LD94-2016
03/2016
(01/2024)
《主板规则》第14.06B
甲公司建议认购该基金的权益是否一项反收购行动 (简化并纳入指引信GL104-19(应用反收购行动规则的指引))
LD95-2016
03/2016
(01/2024)
《主板规则》第14.06B
甲公司拟向乙先生收购目标公司权益是否构成反收购行动 (简化并纳入指引信GL104-19(应用反收购行动规则的指引))
LD96-2016
03/2016
(01/2024)
《主板规则》第14.06B
甲公司建议收购目标公司会否构成一项反收购行动 (简化并纳入指引信GL104-19(应用反收购行动规则的指引))
LD108-2017
06/2017
(01/2024)
《主板规则》第14.06B
甲公司建议收购目标公司的交易是否构成反收购行动或极端非常重大收购事项(简化并纳入指引信GL104-19(应用反收购行动规则的指引))
LD136-2022
06/2022
(01/2024)
《主板规则》第14.06B
甲公司建议进行的收购事项(其构成须予披露的交易)是否构成反收购行动 (简化并纳入指引信GL104-19(应用反收购行动规则的指引))
LD130-2021
07/2021
(01/2024)

《主板规则》第14.06B 14.06C

A公司建议收购目标公司的交易是否构成反收购行动 (简化并纳入指引信GL104-19(应用反收购行动规则的指引))
LD95-3
07/2010
(01/2024)

《主板规则》第14.06B28.05

联交所会否同意甲公司修改发行予卖方的可换股票据的条款的建议 (简化并纳入指引信GL104-19(应用反收购行动规则的指引))
LD131-2021
07/2021
(01/2024)
《主板规则》第14.06B
联交所会否豁免《上市规则》第14.06B条的规定,使A公司建议收购目标公司不会被界定为一项反收购行动 (简化并纳入指引信GL104-19(应用反收购行动规则的指引))
LD41-2013
01/2013
(01/2024)
《主板规则》第14.06B18.03(2)
目标公司是否拥有一个有意义并具有足够实质的天然资源量组合,以证明上市具备充份理由 (简化并纳入指引信GL104-19(应用反收购行动规则的指引))
LD39-2013
01/2013
(01/2024)
《主板规则》第14.06B18.03(2)
目标公司拥有的资源量组合是否为有意义的组合,并具有足够实质,以证明上市具备充份理由 (简化并纳入指引信GL104-19(应用反收购行动规则的指引))
LD123-2019
07/2019
(01/2024)

《主板规则》第2.04 6.01(4)

联交所会否根据《上市规则》第2.04条对甲公司与乙公司的建议持续关连交易增订附加规定 (简化并纳入指引信GL104-19(应用反收购行动规则的指引))
LD115-2017
11/2017
(01/2024)

《主板规则》第6.01(3), 6.10 13.24

甲公司是否拥有足够的业务运作或足够资产符合《主板规则》第13.24条的规定 (简化并纳入指引信GL106-19(业务充足水平的指引))
LD116-2017
11/2017
(01/2024)

《主板规则》第6.01(3), 6.10 13.24

甲公司是否拥有足够的业务运作或资产符合《主板规则》第13.24条的规定 (简化并纳入指引信GL106-19(业务充足水平的指引))
LD105-2017
04/2017
(01/2024)

GEM规则》第9.0417.26

甲公司是否拥有《GEM上市规则》第17.26条所指足够的业务运作或资产 (简化并纳入指引信GL106-19(业务充足水平的指引))
LD118-2018
03/2018
(01/2024)

《主板规则》第6.01(3), 6.10 13.24

甲公司是否拥有足够的业务运作或足够资产符合《主板规则》第13.24条的规定 (简化并纳入指引信GL106-19(业务充足水平的指引))
LD97-2016
03/2016
(01/2024)
《主板规则》第13.24
甲公司完成出售事项后,会否拥有《主板规则》第13.24条所指足够的业务运作或资产 (简化并纳入指引信GL106-19(业务充足水平的指引))
LD98-2016
03/2016
(01/2024)
《主板规则》第13.24