加载中

档案资料 - 致发行人函件

本节选载了一些联交所上市科致发行人的函件。这些函件内容皆就《上市规则》及其他上市事宜提供补充指引,对相关的规定及/或《上市规则》的发展向上市发行人作出提示或通知。

日期
(日/月/年)
内容
30/10/2020 刊发有关法团身份的不同投票权受益人的谘询总结
28/08/2020 将有关首次公开招股及上市发行人的一般豁免及原则编纳成规以及《上市规则》非主要修订的谘询总结
21/08/2020 刊发《检讨《上市规则》第三十七章 — 仅售予专业投资者的债务证券的谘询总结》及《《上市规则》第三十七章 — 仅售予专业投资者的债务证券下有关上市文件披露及持续责任指引》
07/08/2020 刊发有关检讨纪律处分权力及制裁的谘询文件
24/07/2020 刊发 (i)《无纸化上市及展示文件谘询文件》及 (ii) 有关首次公开招股申请人的企业管治及环境、社会及管治的修订指引信
13/03/2020 联交所刊发《上市规则执行通讯》(半年刊)
06/03/2020 有关ESG汇报的董事培训及指引文件
31/01/2020 刊发《有关法团身份的不同投票权受益人的谘询文件》
31/01/2020 刊发有关发行人年报内容审阅 – 2019年完成的报告
18/12/2019 刊发有关《环境、社会及管治报告指引》的谘询意见总结及有关披露环境、社会及管治常规情况的报告
06/12/2019 刊发有关检讨《上市规则》第三十七章 ─ 仅售予专业投资者的债务证券的谘询文件
06/09/2019 刊发有关因应《财务汇报局条例》的修订条文(于2019年10月1日生效)对境外会计师事务所的认可的常问问题
09/08/2019 联交所刊发《上市规则执行通讯》(半年刊)
02/08/2019 将有关首次公开招股及上市发行人的一般豁免及原则编纳成规以及《上市规则》非主要修订的谘询文件
26/07/2019 借壳上市、持续上市准则及其他《上市规则》条文修订的谘询总结
24/05/2019 有关上市发行人财务报表附有核数师发出之无法表示意见或否定意见的建议的谘询总结
17/05/2019 刊发有关检讨《环境、社会及管治报告指引》及相关《上市规则》条文的谘询文件以及ESG及性别多元化指引材料
24/04/2019 推出改良版电子呈交系统
01/02/2019 刊发建议修订上市发行人提交文件的规定及《上市规则》其他非主要修订的谘询总结
01/02/2019 联交所刊发《上市规则执行通讯》(半年刊)
31/01/2019 刊发有关发行人年报内容审阅 – 2018年完成的报告
18/01/2019 刊发《有关上市委员会决定的复核架构的谘询总结》
18/12/2018 董事网上培训 - 独立非执行董事在企业管治中的角色
16/11/2018 刊发最新审阅上市发行人企业管治常规的结果及更新环境、社会及管治报告指导材料
28/09/2018 有关上市发行人财务报表附有核数师发出之无法表示意见或否定意见的建议的谘询文件
17/08/2018 有关建议就飞机租赁活动给予豁免的谘询总结
10/08/2018 刊发《有关上市委员会决定的复核架构的谘询文件 》
27/07/2018 刊发检讨《企业管治守则》及相关《上市规则》条文的谘询总结以及《董事会及董事指引》
26/07/2018 联交所刊发《上市规则执行通讯》(半年刊)
29/06/2018 有关借壳上市、持续上市准则及其他《上市规则》条文修订的谘询文件
01/06/2018 刊发有关财务报表审阅计划 - 2017年完成的报告
25/05/2018 有关除牌及《上市规则》其他修订的谘询总结
18/05/2018 有关2016/2017年发行人披露环境、社会及管治常规情况的报告
04/05/2018 有关上市发行人集资活动的谘询总结
24/04/2018 刊发《新兴及创新产业公司上市制度的谘询总结 》
23/02/2018 新兴及创新产业公司上市制度谘询文件
12/02/2018 董事培训短片 - 首次公开招股时的董事责任
02/02/2018 联交所刊发《上市规则执行通讯》(半年刊)
26/01/2018 刊发有关从审阅年报内容监察发行人合规情况 - 于2017年完成的报告
15/12/2017 《检讨创业板及修订《创业板规则》及《主板规则》的谘询总结》
17/11/2017
有关建议就飞机租赁活动给予豁免的谘询文件
03/11/2017 有关检讨《企业管治守则》及相关《上市规则》条文的谘询文件及有关建议修订上市发行人提交文件的规定及《上市规则》其他非主要修订的谘询文件
13/10/2017 联交所公布发行人遵守企业管治常规情况的报告及推出第三辑董事培训短片
22/09/2017 有关发行人上市后集资活动及除牌及《上市规则》其他修订的谘询文件
21/07/2017 联交所刊发《上市规则执行通讯》(半年刊)及第二辑董事培训短片
14/07/2017 刊发有关财务报表审阅计划 - 2016年完成的报告
16/06/2017 检讨创业板及修订《创业板规则》及《主板规则》的谘询文件
15/05/2017 推出新的线上权益披露系统
31/03/2017 有关观看董事培训短片的邀请函 - 董事职务及董事委员会的角色与职能
25/01/2017 刊发有关从审阅年报披露内容监察发行人合规情况 - 于2016年完成的报告
20/12/2016 有关企业报告的提示
09/12/2016 联交所推出公司董事培训计划
15/07/2016 刊发有关财务报表审阅计划—2015年完成的报告
27/06/2016 发行人在联交所网站刊发文件的登载时段修订
17/06/2016 《有关建议改善香港联合交易所有限公司的上市监管决策及管治架构的联合谘询文件》
13/05/2016 刊发有关以3月为年结的发行人在2015年年报内披露企业管治常规情况的报告
15/02/2016 「香港上市公司专题研讨会 - 环境、社会及管治报告指引」 邀请函
29/01/2016 刊发有关从审阅年报披露内容监察发行人合规情况 - 于2015年完成的报告
15/01/2016 流通量供应中断及定价事宜
21/12/2015 检讨《环境、社会及管治报告指引》的谘询总结
06/11/2015 有关遵守《上市规则》第三十七章持续责任的指引
21/08/2015 「香港上市公司专题研讨会」 邀请函
17/07/2015 检讨《环境、社会及管治报告指引》的谘询文件
17/07/2015 刊发有关财务报表审阅计划—2014年完成的报告
19/06/2015 不同投票权架构概念文件的谘询总结
17/06/2015 有关使用混合媒介要约的指引
27/03/2015 刊发有关从审阅年报披露内容监察发行人合规情况 - 于2014年完成的报告
06/02/2015 有关参照新《公司条例》及《香港财务报告准则》检讨《上市规则》的财务资料披露规定及其他非主要/轻微的修订建议的谘询总结
19/12/2014 检讨企业管治守则及企业管治报告:风险管理及内部监控的谘询总结
29/08/2014 不同投票权架构概念文件
22/08/2014 参照新《公司条例》及《香港财务报告准则》检讨《上市规则》的财务资料披露规定以及其他非主要/轻微的修订建议的谘询文件
08/08/2014 要求参与环境、社会及管治报告调查
02/07/2014 遵守《企业管治守则》的指引
30/06/2014 要求参与环境、社会及管治报告调查
20/06/2014 检讨企业管治守则及企业管治报告:风险管理及内部监控的谘询文件
03/04/2014 环境、社会及管治培训网播
28/03/2014 刊发有关从审阅年报披露内容监察发行人合规情况 - 于2013年完成的报告
21/03/2014 “香港上市公司专题研讨会”邀请函
21/03/2014 关于关连交易及「关连人士」及「联系人」定义的《上市规则》修订
14/03/2014 联交所刊发有关新增标题类别的《上市规则》修订
21/02/2014 刊发有关财务报表审阅计划—2013年完成的报告
21/02/2014 因应新《公司条例》的实施作出有关上市年费的《上市规则》修订
26/04/2013 有关检讨关连交易规则及建议修订《上市规则》条文划一关连人士及联系人定义的谘询文件
22/03/2013 就根据交易所审阅发行人年报披露而对发行人之合规情况所作出的指引
15/03/2013 短暂停牌的谘询总结
01/03/2013 采纳香港财务报告准则 / 国际财务报告准则第10号对《上市规则》的影响
25/01/2013 刊发有关财务报表审阅计划—2012年完成的报告
13/12/2012 有关董事会成员多元化的谘询总结
30/11/2012 上市公司披露内幕消息的持续责任获赋予法定效力后的相应《上市规则》修订的谘询总结
07/09/2012 有关董事会成员多元化的谘询文件
31/08/2012 有关环境、社会及管治报告指引的谘询总结
03/08/2012 上市公司披露内幕消息的持续责任获赋予法定效力后的相应《上市规则》修订的谘询文件
27/07/2012 短暂停牌的谘询文件
10/05/2012
(于2015年12月11日撤回)
发行人持续披露责任
20/04/2012 以浅白语言撰写的《有关关连交易规则的指引》
30/03/2012 有关《主板上市规则》第三十七章向专业投资者发行债券的最新进展
30/01/2012 更改发行人透过披露易网站刊发文件的登载时段及提升电子呈交系统供发行人登载文件
20/12/2011 有关「披露易」网站服务或发布讯息的系统运作受阻时上市公司发布讯息及相关交易安排
12/12/2011 以电子方式向上市科呈交文件
09/12/2011 《环境、社会及管治报告指引》的谘询文件
28/10/2011 刊发有关检讨企业管治守则及相关上市规则的谘询总结及相关的《上市规则》修订
20/10/2011 证监会与香港交易所推行精简申请人及发行人的物业估值规定
09/08/2011 (于2013年1月1日撤回) 有关近期市场情况及上市发行人的披露责任
25/07/2011 须审慎处理有人冒充上市科职员接触发行人的情况之提示
04/07/2011 有关香港居民就内地企业派发股息的税务安排
30/06/2011
(于2015年12月11日撤回)
股份交易停牌政策
20/05/2011 刊发有关除权交易与股东批准之谘询总结及《上市规则》修订
28/01/2011 有关更改交易时间的《上市规则》修订
25/01/2011 有关采用混合媒介要约的函件
21/01/2011 刊发有关合资格地产收购及成立合营公司的规定之谘询总结及《上市规则》修订
21/01/2011 (于2013年1月1日撤回) 有关刊发海外监管公告的新指引
21/01/2011  谘询总结建议修订「市值/收益测试」中有关最低股东人数规定
17/12/2010 除权交易与股东批准的谘询文件
17/12/2010 检讨企业管治常规守则及相关上市规则的谘询文件
10/12/2010 刊发有关接受采用内地的会计及审计准则以及聘用内地会计师事务所的谘询总结及《上市规则》的修订内容
03/12/2010 精简物业估值规定的建议现展开谘询
18/11/2010 (于2018年12月17日更新) 向证监会认可的交易所买卖基金之管理公司发出之公告—引发持续披露责任的潜在事项清单(只提供英文版)
30/09/2010 董事对《标准守则》的遵守情况
24/09/2010 刊发有关股东大会的指引文件
10/09/2010 谘询文件建议修订「市值/收益测试」中有关最低股东人数规定
10/09/2010 建议修订有关合资格地产收购及成立合营公司的规定
20/05/2010 刊发谘询总结及《上市规则》修订
18/12/2009       执行加快供股及公开招股程序建议的规则修订
14/12/2009 刊发有关《上市规则》及公司行动的指引文件
23/11/2009 关于根据《主板上市规则》第二十章而上市的认可集体投资计划 — 有关该等集体投资计划的持续责任的阐释
30/10/2009 公告刊发后始审阅的新机制踏入第二阶段
05/10/2009 (于2012年6月15日撤回; 并由GL37-12取代)   审阅《有关在新申请人上市文件中披露负债、流动资金、财务资源及资金结构的指引》发出后刊发的上市文件中有关流动资金的披露(只供英文版本)(于2012年6月15日撤回; 并由GL37-12取代)
02/10/2009 (1)《建议修订关连交易规则的谘询文件》(2)有关精简股本证券上市的存档及核对清单规定之《上市规则》修订
18/09/2009 有关修改上市发行人通函及上市文件规定的建议
11/09/2009 有关就矿业及勘探公司制定新《上市规则》的谘询文件
31/07/2009 有关加快供股及公开招股程序的建议
31/07/2009 有关执行《2008年综合谘询文件》事宜15 - 自行建造资产 - 的建议的《上市规则》修订
24/07/2009 (于2014年1月24日撤回) 联交所刊发首次公开招股程序的指引资料(只供英文版本) 
26/06/2009 有关精简股本证券上市的存档及核对清单规定的建议
13/03/2009 修改有关延长「禁止买卖期」的规定 - 新规则自2009年4月1日起生效 (只供英文版本)
31/12/2008 推迟实施延长「禁止买卖期」的规定
15/12/2008 有关现任董事递交新承诺书和董事及监事更新其个人资料的行政安排
28/11/2008 审阅上市发行人已刊发的公告以及有关上市发行人披露已发行股本变动的最新规定
31/10/2008 (于2013年1月1日撤回) 有关近期经济发展情况及上市发行人的披露责任
01/08/2008 有关执行2008年综合谘询文件中所建议的《上市规则》非主要修订 (只供英文版本)
21/07/2008 (于2012年6月15日撤回; 并由GL37-12取代) 有关新申请人于上市文件中披露其债项、资金流动性、财政资源及股本结构的指引 (只供英文版本)(于2012年6月15日撤回; 并由GL37-12取代)
14/07/2008 有关发行人在2007年年报内披露企业管治常规情况的报告(只供英文版本)
21/05/2008 有关更改「披露易」电子登载系统的营运时间以配合推行收市竞价交易时段
04/02/2008 有关发行人刊发股价敏感资料公告后停牌的经修订政策
04/02/2008 港交所推出发放发行人资讯的专用网站(披露易网站)
11/01/2008 有关《上市规则 》修订建议的综合谘询文件  (只供英文版本)
27/07/2007 有关发行人在2006年年报内披露企业管治常规情况的报告(只供英文版本)
25/07/2007 (于2014年3月14日修订) 有关「披露易」计划下选择标题的提醒
13/07/2007 有关上市发行人董事辞任之披露事宜的指引
18/06/2007 「披露易」计划下的停牌事宜
12/06/2007 有关主板发行人盈利预测的正式汇报规定的阐释
04/06/2007 获取资料:关于与授权代表联络的提醒
11/05/2007 暂停过户登记 -《主板上市规则》第13.66条及《创业板上市规则》第17.78条
11/12/2006 有关香港交易所电子呈交系统简介会 (只供英文版本)
20/11/2006 有关主板及创业板上市发行人呈交及发布资讯的新模式 – 电子呈交系统的登记/重新登记方法 (只供英文版本)
23/10/2006 有关取消主板及创业板上市发行人简短初步业绩公告
07/07/2006 有关主板及创业板上市发行人呈交及发布资讯的新模式 (只供英文版本)
28/11/2005 有关暂停征收投资者赔偿征费 (只供英文版本)
18/11/2005 《主板上市规则》及《创业板上市规则》- 有关取消主板发行人在报章刊发付费公告的规定及相关事宜的征求意见文件(只供英文版本)
17/11/2005 (于2013年1月1日撤回) 有关发行人刊发业绩公告的指引(只供英文版本)
05/09/2005 《主板上市规则》第17.03(13) 条及《创业板上市规则》第23.03(13) 条 - 有关跟据《上市规则》的要求调整股份期权的行使价及数目的补充指引(只供英文版本)
17/06/2005 《主板上市规则》第13.74 条及《创业板上市规则》第17.46A 条 – 有关建议委任或重选董事的披露事宜(只供英文版本)
28/10/2004 (撤回;并由于2011年1月21日发出《有关刊发海外监管公告的新指引》的致发行人函件取代) 《主板上市规则》第13.09(2) 条 - 有关透过香港交易所网站刊发海外监管公告(只供英文版本) (撤回;并由于2011年1月21日发出《有关刊发海外监管公告的新指引》的致发行人函件取代)
17/05/2004 《主板上市规则》第13.13 至 13.15 条 - 有关于主板上市的银行给予某实体的贷款之「无行动」函件(只供英文版本)
18/02/2003 有关呈交电子档案以在香港交易所网站登载 (只供英文版本)
19/03/2002 有关开市前时段的安排 (只供英文版本)
06/02/2002 关于减少印本数目的规定以及相关事宜
21/01/2002 有关须由联交所批阅/给予意见的上市公司公告
18/05/2001 《主板上市规则》- 有关主板发行人透过香港交易所网站发布公告代替在报章上刊登付费公告 (只供英文版本)
16/05/2000 主板规则附录十六 - 有关中期报告的披露规定 (只供英文版本)
07/04/1999 有关通知年度、中期或其他期间业绩公告刊发(只供英文版本)
09/11/1998 有关通知年度、中期或其他期间业绩公告刊发(只供英文版本)
04/03/1998 有关就某些可能会影响上市证券参与中央结算系统的资格的企业活动通知香港中央结算有限公司
10/02/1998 有关上市发行人向未登记证券持有人发给的公司通讯 (在上市发行人收到香港中央结算有限公司代上述持有人发出要求的情况下) (只供英文版本)
21/01/1998 有关向未登记证券持有人发给的公司通讯 (只供英文版本)
11/12/1997 (于2013年1月1日撤回) 根据《上市协议》第2段(股价敏感资料)之责任提醒 (只供英文版本)
16/09/1997 有关呈交上市证券变动之月报 (只供英文版本)
29/08/1997 (于2013年1月1日撤回) 规则修订概要 – 《上市协议》第2段 (股价敏感资料) (只供英文版本)
29/08/1997 (于2013年1月1日撤回) 《主板规则》– 有关上市发行人更改原本披露的集资所得用途可能跟据《上市协议》第2段属股价敏感资料的提示 (只供英文版本)
16/05/1997  (于2010年6月30日撤回;并由GL18-10取代) 有关《主板上市规则》第 9.08 条 – 有关刊发资料(只供英文版本) (撤回;并由GL18-10取代)