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规则修订 - 中央结算系统一般规则

有关落实政府按劳工处发出的「台风或暴雨警告下的工作守则」所公布「极端情况」下的建议安排。为遵从建议常规,有关修订规定,即使八号飓风警告已取消,若「极端情况」仍存在,结算服务会继续暂停,直至「极端情况」取消后两个小时方会恢复之修订。(由2020年1月10日起生效) (标明修订本)

有关(i) 加强所有参与者的持续资讯责任,并增加属注册机构的全面结算参与者一系列资讯责任;及 (ii) 修订属违约的情况/事件,以使若有参与者在香港交易所或旗下任何一家联属公司所营运的其他结算及交收系统违约失责,又或香港结算对参与者联属实体的可信度存疑时,香港结算可宣告发生失责事件之修订。(由2019年10月28日起生效) (标明修订本)

有关优化第三方结算安排,遇有不是结算参与者的交易所参与者(「非结算参与者」)无法履行其于与一全面结算参与者之间的结算协议下的责任,香港结算可将相关资料披露予该名非结算参与者的任何其他全面结算参与者之修订。(由2019年11月11日起生效) (标明修订本)

有关(a)优化香港结算恢复计划,包括(i)改变恢复计划中现有措施的条文(追加保证基金);(ii)恢复计划引入新的措施(自愿性供款);(iii)引入终止合约,以在有结算参与者失责后使用;及(iv)进一步调整有关财政资源补充的现有安排;及(b)引入有关香港结算出现资不抵债或未能付款失责事件的净额结清条文之修订。(由2018年10月15日起生效) (标明修订本)

有关(a)在规则及程序中新增规定,要求可能会在违约管理流程中从香港结算获得失责人士资料的结算参与者遵守保密责任;及(b)修订将注册机构申请人接纳为香港结算全面结算参与者的准则之修订。(由2018年6月1日起生效) (标明修订本)

有关(a)将香港结算对保证基金的供款比例设定为保证基金的10%;及(b)更改结算参与者对保证基金的供款,改为预设保证基金限额及收取额外按金之修订。(由2018年6月1日起生效)   (标明修订本)

有关(a)允许参与者以美元及港元作为抵押品以提前使用中华通证券的冻结证券;(b)规定短仓结算参与者若延误交付证券而导致长仓结算参与者的现金股息权利受到任何损失,其必须作出赔偿;及(c)接受非上市证券作为中央结算系统的合资格证券之修订。(由2018年5月14日起生效)  (标明修订本)

有关将规则及程序中凡提及「自动对盘系统」及「联交所自动对盘系统」之处一律改为「联交所交易系统」,以配合香港联合交易所有限公司推出「领航星交易平台—证券市场」之修订。(由2018年2月5日起生效)   (标明修订本)

有关以实施即时货银对付交收方法以及其他与中华通证券预先缴付现金安排自动化有关的中华通相关优化措施,以及在投票时限前提供「参与者被作废的持股类别披露报告」。相关修订亦包括若干轻微修订,以厘清上海及深圳股市处理股份权益分派的时间表及认购新股的时限、修正「交付指示」的释义、删除若干过时的报告以及厘清能否在中央结算系统查阅部分报告的资料之修订。(由2017年11月20日起生效)   (标明修订本) 

有关修改保证基金的触发及收取机制之修订。(由2017年9月29日起生效)  (标明修订本)

有关实施一项涉及参与者资格申请事宜的上诉程序之修订。(由2017年3月31日起生效)  (标明修订本)

有关进一步优化中央结算系统服务,包括(i)延长上载户口转移指示及股份独立户口转移指示的时间以及新增相关的核对程序;(ii)容许沪港通╱深港通的股份可在早上录取交易前证券结余之前转离股份独立户口;及(iii)增多一次股份独立户口交收指示整批处理程序。中央结算系统一般规则及中央结算系统运作程序规则亦作出若干轻微修订,以厘清香港结算酌情替中央结算系统参与者进行补购的权力修订。(由2017年4月10日起生效)  (标明修订本)

有关(i) 优化可暂缓与交付中华通证券有关的交收指示的机制;(ii) 容许中华通结算参与者北向交易所提供的抵押品可净额计算;(iii) 新增两次交收指示配对运行、新增一次为特别独立户口的交收指示进行多批交收处理程序,及新增一次为股份独立户口转移指示进行整批处理程序;(iv) 就中华通证券推出新的持股类别披露功能;(v) 自动计算及收取有关中华通结算所的额外抵押品;及(vi) 就台风安排、服务时间、参与者网关、运作表格及因应香港交易所新企业形象将英文版本中的「HKEx」改为「HKEX」等作轻微修订。(由2017年1月16日起生效)  (标明修订本)

有关因应利便香港中央结算有限公司遵守香港法例第112章《税务条例》的自动交换资料规定之责任而作出的修订。(由2017年1月3日起生效)  (标明修订本)

有关促进深港股票市场交易互联互通机制的实施修订。(由2016年12月5日起生效)  (标明修订本)

有关为实施香港结算于2015年9月18日的通告中所公布的若干中央结算系统服务提升而进行之修订。(由2015年12月7日生效)  (标明修订本)

有关增设经提升的前端监控模式之修订。(由2015年3月30日生效)  (标明修订本)

有关促进沪港股票市场交易互联互通机制的实施之进一步修订。(由2014年11月17日生效)  (标明修订本)

有关促进沪港股票市场交易互联互通机制的实施修订。(由2014年11月17日生效)  (标明修订本)

有关终止接纳银行担保作为抵押品修订。(由2014年9月1日起生效) (标明修订本)

有关利便香港中央结算有限公司符合作为美国《海外帐户税收合规法案》参与海外金融机构的责任修订。(由2014年7月1日起生效) (标明修订本)

有关使其与新《公司条例》(香港法例第622章)(《公司条例》)贯彻一致,以及澄清「股份或股票拆细」、「分拆」及「合并」等词亦涵盖转换全部或任何现有股份为较少或较多数目股份,以反映《公司条例》废除香港注册公司股份的「面值」概念修订。(由2014年3月26日起生效) (标明修订本)

有关(i)容许参与者以电子方式提交确认申请新发行股份的指示;(ii)向参与者提供档案传送功能,将并行买卖转换指示上传至中央结算系统;(iii)除现行「无涉及款项交收」方式外,容许参与者以「货银对付」方式为中央结算系统与香港金融管理局的债务工具中央结算系统之间的电子转移结算转移指示;及(iv)对内务管理作其他轻微之规则修订(由2013年2月4日起生效) (标明修订本)

有关内容涉及实施加强香港中央结算有限公司风险管理措施的建议以及将香港交易及结算所有限公司旗下三家结算所的风险管理安排贯彻一致的修订,与及内务管理之规则修订(由2012年11月5日起生效) (标明修订本)

有关以执行多个提升项目,改良向中央结算系统参与者提供的中央结算系统服务及作出较次要轻微的修定。(由2012年5月28日起生效) (标明修订本)

有关以使香港中央结算有限公司(香港结算)可以接纳海外注册成立的上市公司所发行的无凭证式证券为中央结算系统的合资格证券的修定。(由2011年10月20日起生效) (标明修订本)

有关利便人民币股份在香港联合交易所有限公司交易市场进行交易,而新设立「人证港币交易通」及香港中央结算有限公司将作为「人证港币交易通」营运机构的修定。(由2011年10月24日起生效) (标明修订本)

有关使香港结算可以接纳不同股份代号或交易柜台下超过一种货币的同类别证券为可于中央结算系统内存放、结算及交收的合资格证券,并向所有中央结算系统参与者(包括投资者户口持有人)提供服务,使此等证券可于不同交易柜台之间转移的修定。(由2011年9月28日起生效) (标明修订本)

有关以实施「T+2 日完成款项交收」安排的修定。(由2011年7月25日起生效) (标明修订本)

有关容许香港中央结算有限公司在相关证券所指定作交易及交收的货币 (“合资格货币”) 在市场上并无供应或不可自由兑换的情况下,以其他货币交收有关市场合约。(由2011车6月7日起生效) (标明修订本)

有关因办公大樓名称由“维德广场”更改为“无限极广场”而需要更新香港中央结算有限公司办公室地址的修订,与及实行其他次要之规则修订。(由2011年3月30日起生效) (标明修订本)

有关(i) 提升第三者结算安排,而删除了为期一天的事先书面通知终止为一个结算协议书;(ii) 简化全面结算參与者提交结算协议书的要求及 (iii) 其他次要规则修订。(由2010年11月22日起生效) (标明修订本)

有关有关香港中央结算有限公司与其参与者透过香港交易所网站之刊物、布告、指南及其他资讯传达通讯的修订。(由2010年9月20日起生效) (标明修订本)

有关引进庄家证券释义的《中央结算系统一般规则》修订。(由2010年6月28日起生效)

有关认可的场外结构性产品的《中央结算系统一般规则》修订。(由2010年4月26日起生效)

有关重新命名纪律上诉小组名称为纪律上诉委员会、更改纪律上诉委员会的组成及更新结算业务单位名称为结算科的《中央结算系统一般规则》修订。(由2009年12月11日起生效)

有关加入政府债券的《中央结算系统一般规则》修订。(由2009年8月20日起生效)

有关提升中央结算系统服务的《中央结算系统一般规则》修订。(由2008年10月27日起生效)

有关预讬证券的《中央结算系统一般规则》修订。(由2008年7月1日起生效)

有关提升中央结算系统服务及其他杂项的《中央结算系统一般规则》修订。(由2008年4月28日起生效)

有关提升一系列中央结算系统服务及引入第三者结算的《中央结算系统一般规则》修订。(由2007年12月3日起生效)

有关提升一系列中央结算系统服务的《中央结算系统一般规则》修订。(由2007年7月9日起生效)

有关强化保证基金的法律保障的《中央结算系统一般规则》修订。(由2007年6月1日起生效)

有关提升一系列中央结算及交收系统服务的《中央结算系统一般规则》修订。(由2007年1月2日起生效)

有关接纳澳门投资者成为投资者户口持有人的《中央结算系统一般规则》修订。(由2006年6月5日起生效)

有关可收回牛熊证 的《中央结算系统一般规则》修订。(由2006年3月27日起生效)

有关中央结算及交收系统服务提升及取消在视为截止过户日期收取的登记及过户费 的《中央结算系统一般规则》修订。(由2006年1月1日起生效)

有关提升公司行动的运作程序,自动化款项交收,提升交收指示/投资者交收指示的运作程序与及登记及过户费的《中央结算系统一般规则》修订。(由2005年8月8日起生效)

有关撤销开立投资者户口服务须缴付初步按金的《中央结算系统一般规则》修订。(由2005年7月1日起生效)

有关更进一步提高投资者户口持有人户口服务的《中央结算系统一般规则》修订。(由2005年4月4日起生效)

有关保证基金的费用及开支的《中央结算系统一般规则》修订。(由2004年12月17日起生效)

有关容许中央结算系统参与者委任交收代理的《中央结算系统一般规则》修订。(由2004年11月8日起生效)

有关提升配对交收指示程序的《中央结算系统一般规则》修订。(由2004年10月11日起生效)

有关提升中央结算及交收系统服务的《中央结算系统一般规则》修订。(由2004年8月23日起生效)

有关发行零售债券的《中央结算系统一般规则》修订。(由2004年4月16日起生效)

有关推出衍生产品结算及交收系统的《中央结算系统一般规则》修订。(由2004年4月6日起生效)

 


Updated 2020年1月10日

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