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庄家

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香港交易所深明对交易所买卖产品(ETP)市场而言,庄家扮演着重要角色。认可庄家透过提高流通量及价格效益,让投资者能够适时买卖、降低交易成本,有助提升本港金融市场的质素。

香港交易所设有稳健的交易设施及具竞争力的庄家计划,成就香港交易所成为亚洲交易所买卖产品枢纽。

Scheme
具竞争力的庄家计划

庄家在香港市场提供流通量,可获取财政上及非财政上的回报

可靠高效的交易基础设施

我们拥有稳健的交易设施(包括最先进的第四级别数据中心),提供灵活的功能、与香港交易所证券市场及市场数据传送达致无缝。证券庄家进行买卖可以更快更准

Asia
亚洲交易所买卖产品枢纽

以上市宗数、成交量及资产管理规模等计算,香港交易所在亚洲交易所买卖产品市场中有着领先的地位

China Connection
与中国互联互通

香港交易所助中国内地与全世界接轨,为环球市场带来新景象

了解更多有关证券庄家特许证券商

证券庄家和特许证券商,统称为庄家,为香港的交易所买卖产品市场提供流动性。

以下为证券庄家和特许证券商的详细资料:

证券庄家 特许证券商
合资格产品 所有于香港交易所上市的交易所买卖产品,包括交易所买卖基金(ETF)及杠杆及反向产品
资格

香港联合交易所有限公司交易所参与者证明有适合的资格,考虑因素包括交易所參与者的财务狀况、风险管理、交易记錄、电脑设备及内部保安程序(见解释说明文件10)。

 

倘若证券庄家以联号账户持有庄家持仓,该联号须符合以下最少一项标准:           

  • 受规管公司是受交易所、结算所、独立机构或委员会所监管的机构;并被香港交易所认可
  • 该联号现时须具备及维持标准普尔A-或以上又或穆迪A3或以上信贷评级
  • 不论任何时候,该公司的实缴股本最少为港币5,000万等值,股东出资最少为港币1亿元等值

                       

申请者须为交易所参与者的客户,并必须符合下列最少一项条件:

  1. 已就《证券及期货条例》所规管之第1类或第2类活动获证监会发牌或注册之持牌机构,或获与证监会已达谅解备忘录之海外机构发牌或注册以进行类近活动的机构
  2. 受香港联合交易所有限公司认可的监管机构所监管的持牌银行
  3. 标准普尔长期信用评级维持A-或以上,或穆迪长期信用评级为A3或以上
  4. 已缴足股本不少于港币5,000万元及股东权益不少于港币1亿元

请注意:

  • 交易所参与者可就同一交易所买卖产品柜枱为多于一家特许证券商注册
  • 特许证券商可经多于一个交易所参与者就不同交易所买卖产品柜枱注册
  • 交易所参与者及其注册特许证券商可就相同的交易所买卖产品柜枱申请从事庄家活动
申请程序

要申请证券庄家牌照,交易所参与者须提交申请表格(表格10)、内部报告及文件,证明其具备适当资格。

下载申请表格10

下载解释说明10

交易所参与者须提交申请表格(表格10A)及内部报告(见解释说明文件10A),为特许证券商申请注册。

下载申请表格10A

下载解释说明10A

作价买卖设备

交易所参与者申请进入交易所买卖产品作价买卖所需的【作价买卖/庄家領航星中央交易网关】(MMOCG)时,可享折扣优惠。

下载申请表格 (只供英文版本)

下载解释说明 (只供英文版本)

庄家安排

庄家可享有庄家待遇,但同时须履行庄家责任。

下载交易所买卖产品庄家安排  (只供英文版本)

 

特许证券商履行责任的表现将按其经纪代号独立评估

交易所买卖产品类别庄家责任

庄家责任视乎交易所买卖产品的类别而定。

下载交易所买卖产品类别            
 交易所买卖产品补购豁

证券庄家及特许证券商可透过结算参与者于正常交收日(T+2)晚上八点前为其庄家活动产生的待交付股份数额申请一天补购豁免。

详情请参阅《中央结算系统运作程序规则》第10.3及10.4节按此下载申请表(只供英文版)。

如需获得更多如何成为庄家的资料及庄家计划详情,请浏览有关小册子或发送电邮至:ETFs@hkex.com.hkLIProducts@hkex.com.hk

Updated 2019年6月26日

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