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上市规则执行统计数据

(一) 调查统计数据

下表为上市规则执行部门于2019年内对比2017年及2018年同期所进行的调查数目。

截至2019年12月31日止
                       十二个月(1) 
截至2018年12月31日止
十二个月(1)
截至2017年12月31日止
十二个月(1)
主板 GEM 合计 主板    GEM 合计 主板  GEM   合计
调查 88 24 112 87 24 111 65 21 86
涉及以下项目的个案:
  公司 83 22 105 81 21 102 54 18 72
  现任董事 18 5 23 17 8 25 17 10 27
  前任董事 15 3 18 33 13 46 27 10 37

(1)       数字涵盖该期调查的所有个案(包括年内完成的个案,以及于年底仍在调查中的个案)。

(二) 调查事宜

自2014年起上市规则执行部门的规则执行工作以主题划分,并能够跟据《规则执行政策声明》继续追究任何其他违反《上市规则》的情况。 2019年内的调查当中有93%涉及一个或多个于下表显示的执行主题。

事宜 截至2019年12月31日止
十二个月(1) 
截至2018年12月31日止
十二个月(1)
截至2017年12月31日止
十二个月(1)
主板 GEM 合计 主板 GEM 合计 主板  GEM  合计 
执行主题(2)  
(1) 董事职责 26 4 30 28 7 35 12 4 16
(2) 未能配合联交所的调查 3 0 3 4 1 5 8 2 10
(3) 公司通讯中出现不准确、不完备及/或具误导性的披露 0 1 1 2 0 2 4 1 5
(4) 有关须予公布/关连的程序规定 6 0 6 6 1 7 6 1 7
(5) 屡次违反《上市规则》 0 1 1 0 1 1 0 1 1
(6) 延迟复牌 0 0 0 0 0 0 0 0 0
(7) 财务报告-延迟,或内部监控及企业管治事宜 2 1 3 1 0 1 0 0 0
多个主题(3) 47 13 60 38 12 50 29 10 39
其他
不属于以上任何类别的其他《上市规则》 4 4 8 8 2 10 6 2 8
(1) 数字涵盖该期调查的所有个案(包括年内完成的个案,以及年底仍在进行中的个案)。
(2) 执行主题均是每个调查中的重点调查主题(不论是否涉及其他事宜),调查如涵盖超过一个执行主题,将于「多个主题」项下披露。
(3)  属于「多个主题」调查中涉及主题(1):(2019年: 52宗;2018年: 41宗;2017年: 30宗);主题(2):(2019年: 5宗;2018年: 3宗;2017年: 2宗); 主题(3): (2019年: 16宗;2018年: 17宗;2017年: 18宗); 主题(4): (2019年: 34宗;2018年: 23宗;2017年: 20宗); 主题(5): (2019年: 10宗;2018年: 7宗;2017年: 7宗); 主题(6): (2019年: 3宗;2018年: 4宗;2017年: 2宗); 主题(7): (2019年: 27宗;2018年: 24宗;2017年: 15宗)。

(三) 上市委员会及规则执行部门执行规则的结果

规则执行部门平均调查时间与过去年度相若。截至2019年12月31日止12个月期间,平均需时9.6个月完成一项调查(1)

截至2019年12月31日止
十二个月
截至2018年12月31日止
十二个月
截至2017年12月31日止
十二个月
主板 GEM 合计 主板 GEM 合计 主板  GEM  合计 
制裁(2)  
公开谴责 9 2 11 14 7 21 7 1 8
载有批评的公开声明 1 1 2 0 0 0 1 0 1
其他公开声明(3) 3 0 3 1 2 3 0 0 0
私下谴责 0 0 0 0 0 0 0 0 0
涉及以下指令(4)
内部监控检讨 2 0 2 1 1 2 0 0 0
委聘合规顾问 2 1 3 2 6 8 1 0 1
董事培训 7 2 9 6 6 12 4 0 4
仅由规则执行部门发出警告/ 告诫信 8 7 15 11 3 14 8 1 9
(1) 由展开调查至决定将会采用的监管行动
(2) 数字只记录每项纪律事宜中作出的最主要监管行动, 除以下(3)之外, 并不包括同一案中任何其他行动。
(3) 包括《上市规则》第2A.09(7)条 (GEM: GEM上市规则第3.10(7)条)以下的声明: 如董事故意或持续不履行其根据《上市规则》应尽的责任,联交所会作出声明,认为该董事继续留任将会损害投资者的权益; 上市委员会亦会表示若该董事仍留任, 上市委员会会发出此声明。此等数字为附加数据, 并且不被列入最主要监管行动的总数之内。
(4) 数字只记录有关附加于最主要监管行动之上的指令总数。

(四) 接受纪律制裁的董事人数

2019年,联交所针对63位董事、一名发行人的三名监事以及另一名发行人的控股股东采取纪律行动及作出公开谴责。

截至2019年12月31日止
十二个月
截至2018年12月31日止
十二个月
截至2017年12月31日止
十二个月
主板 GEM 合计 主板 GEM 合计 主板 GEM  合计
执行董事 26 5 31 41 30 71 16 1 17
非执行董事 7 5 12 5 5 10 4 0 4
独立非执行董事 17 3 20 17 22 39 3 0 3
合计 50 13 63 63 57 120 23 1 24

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更新日期 2020年2月7日

更新日期 2020年2月7日

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