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上市规则执行统计数据

(一) 调查统计数据

下表为上市规则执行部门于2020年首六个月内对比2018年及2019年同期所进行的调查数目。

上市规则执行部门于2019年和2020年的首六个月分别进行的调查数目保持一致。但与过去年度相比,这两年代表了稳定的增长。

 

截至2020年6月30日止
 六个月(1) 
截至2019年6月30日止
六个月(1)
截至2018年6月30日止
六个月(1)
主板 GEM 合计 主板    GEM 合计 主板  GEM   合计
调查 70 14 84 64 21 85 57 20 77
涉及以下项目的个案:
  公司 63 12 75 60 19 79 53 17 70
  现任董事 13 1 14 15 5 20 11 10 21
  前任董事  35 7 42 25 7 32 22 12 34

(1)       数字涵盖期内完成的调查,以及于期末仍在进行的调查。

(二) 调查事宜

自2014年起,上市规则执行部门的规则执行工作以主题划分,并能够跟据《规则执行政策声明》继续追究任何违反《上市规则》的情况。 2020年首六个月内的调查当中有96%涉及一个或多个于下表显示的执行主题。

事宜 截至2020年6月30日止
六个月(1) 
截至2019年6月30日止
六个月(1)
截至2018年6月30日止
六个月(1)
主板 GEM 合计 主板 GEM 合计 主板  GEM  合计 
执行主题(2)  
(1) 董事职责 15 2 17 21 4 25 17 5 22
(2) 未能配合联交所的调查 4 1 5 1 0 1 4 1 5
(3) 公司通讯中出现不准确、不完备及/或具误导性的披露 1 2 3 0 1 1 3 1 4
(4) 有关须予公布/关连交易的程序规定 3 0 3 4 1 5 5 0 5
(5) 屡次违反《上市规则》 0 0 0 0 1 1 0 1 1
(6) 延迟复牌 0 0 0 0 0 0 0 0 0
(7) 财务报告-延迟,或内部监控及企业管治事宜 0 1 1 2 0 2 1 0 1
多个主题(3) 45 7 52 32 9 41 23 10 33
其他
不属于以上任何类别的其他《上市规则》 2 1 3 4 5 9 4 2 6
(1) 数字涵盖期内完成的调查,以及期末仍在进行中的调查。
(2) 执行主题均是每个调查中的重点调查主题(不论是否涉及其他事宜),调查如涵盖超过一个执行主题,将于「多个主题」项下披露。
(3)  属于「多个主题」调查中涉及主题(1):(2020年: 48宗;2019年: 37宗;2018年: 25宗);主题(2):(2020年: 6宗;2019年: 1宗;2018年: 2宗); 主题(3): (2020年: 10宗;2019年: 12宗;2018年: 14宗); 主题(4): (2020年: 37宗;2019年: 21宗;2018年: 18宗); 主题(5): (2020年: 11宗;2019年: 6宗;2018年: 7宗); 主题(6): (2020年: 2宗;2019年: 5宗;2018年: 2宗); 主题(7): (2020年: 18宗;2019年: 20宗;2018年: 13宗)。

(三) 上市委员会及规则执行部门执行规则的结果

截至2020年6月30日止六个月期间,平均需时7.3个月完成一项调查(1)

截至2020年6月30日止
六个月
截至2019年6月30日止
六个月
截至2018年6月30日止
六个月
主板 GEM 合计 主板 GEM 合计 主板  GEM  合计 
制裁(2)  
公开谴责 7 0 7 3 0 3 7 4 11
载有批评的公开声明 1 0 1 0 0 0 0 0 0
其他公开声明(3) 4 0 4 0 0 0 0 1 1
私下谴责 0 0 0 0 0 0 0 0 0
涉及以下指令(4)
内部监控检讨 0 0 0 0 0 0 0 0 0
委聘合规顾问 0 0 0 1 0 1 0 3 3
董事培训 2 0 2 3 0 3 2 3 5
仅由规则执行部门发出警告/ 告诫信 2 3 5 2 5 7 5 1 6
(1) 由展开调查至决定将会采用的监管行动
(2) 数字只记录每项纪律事宜中作出的最主要监管行动, 除以下(3)之外, 并不包括同一案中任何其他行动。
(3) 包括《上市规则》第2A.09(7)条 (GEM: GEM上市规则第3.10(7)条)以下的声明: 如董事故意或持续不履行其根据《上市规则》应尽的责任,联交所会作出声明,认为该董事继续留任将会损害投资者的权益; 上市委员会亦会表示若该董事仍留任, 上市委员会会发出此声明。此等数字为附加数据, 并且不被列入最主要监管行动的总数之内。
(4) 数字只记录有关附加于最主要监管行动之上的指令总数。

(四) 接受纪律制裁的董事人数

于2020年首六个月内,联交所针对43位董事采取纪律行动及作出公开谴责。

截至2020年6月30日止
六个月
截至2019年6月30日止
六个月
截至2018年6月30日止
六个月
主板 GEM 合计 主板 GEM 合计 主板 GEM  合计
执行董事 21 0 21 11 0 11 13 23 36
非执行董事 8 0 8 0 0 0 1 4 5
独立非执行董事 14 0 14 4 0 4 6 13 19
合计 43 0 43 15 0 15 20 40 60

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更新日期 2020年8月10日

更新日期 2020年8月10日