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截至2021年6月30日止六个月

(1) 执行个案及调查统计数据

截至2021年6月30日止
六个月		 截至2020年6月30日止
六个月		 截至2019年6月30日止
六个月
主板 GEM 合计 主板 GEM 合计 主板 GEM  合计
个案 109 26 135 70 14 84 64 21 85
展开调查 26 7 33 26 6 32 -- -- --
完成调查 26 7 33 19 5 24 -- -- --
 
截至2021年6月30日止六个月期间，平均需时10.1个月完成调查一宗个案。

截至2021年6月30日止六个月期间，上市科在执行联交所的监管职能时转介了55宗个案予其他执法机关及监管机构。
 
注： 
(1) 个案数目涵盖该报告期内由规则执行部处理的个案，包括结转至该期间及于该期结束时尚未完成调查的个案。该数目并不包括于报告期结束时暂停处理的个案。
(2) 个案于决定了将会采用的监管行动时为之完成调查。
(3) 展开和完成调查的统计数字乃2020年起新增之项目，过往统计数字不予公布。

 

(2) 执行行动及制裁

截至2021年6月30日
止六个月		 截至2020年6月30日
止六个月		 截至2019年6月30日
止六个月
展开纪律行动 9 8 9
完成纪律行动 22 9 3
制裁/指令  
发行人 个人 发行人 个人 发行人 个人
损害权益声明 -- 36 -- 7 -- 0
公开谴责 12 56 3 15 3 15
载有批评的公开声明 2 30 1 21 1 0
私下指责 0 6 0 3 0 0
内部监控检讨 4 -- 0 -- 0 --
委聘合规顾问 1 -- 0 -- 1 --
董事培训 -- 75 -- 2 -- 15
仅由规则执行部发出监管信函 6 19 5 8 5 10
注：
(1) 纪律行动于完成聆讯 / 最终审查并 (i) 发布公开制裁结果（若施加公开制裁）；或 (ii) 寄发决定信函后完结 （若没有施加公开制裁）。 
(2)  损害权益声明包括联交所除公开谴责外，同时于《上市规则》第2A章 (GEM:《GEM上市规则》第3章)下声明该董事继续 / 若继续留任将会损害投资者的权益的制裁。
(3) 公开谴责数目并不包括被作出了损害权益声明的人士。