截至2020年6月30日止六个月

(一) 调查统计数据

下表为上市规则执行部门于2020年首六个月内对比2018年及2019年同期所进行的调查数目。

上市规则执行部门于2019年和2020年的首六个月分别进行的调查数目保持一致。但与过去年度相比，这两年代表了稳定的增长。

⁽¹⁾ 数字涵盖期内完成的调查，以及于期末仍在进行的调查。

(二) 调查事宜

自2014年起，上市规则执行部门的规则执行工作以主题划分，并能够跟据《规则执行政策声明》继续追究任何违反《上市规则》的情况。 2020年首六个月内的调查当中有96%涉及一个或多个于下表显示的执行主题。

事宜	截至2020年6月30日止六个月⁽¹⁾			截至2019年6月30日止六个月⁽¹⁾			截至2018年6月30日止六个月⁽¹⁾
	主板	GEM	合计	主板	GEM	合计	主板	GEM	合计
执行主题⁽²⁾：
(1) 董事职责	15	2	17	21	4	25	17	5	22
(2) 未能配合联交所的调查	4	1	5	1	0	1	4	1	5
(3) 公司通讯中出现不准确、不完备及/或具误导性的披露	1	2	3	0	1	1	3	1	4
(4) 有关须予公布/关连交易的程序规定	3	0	3	4	1	5	5	0	5
(5) 屡次违反《上市规则》	0	0	0	0	1	1	0	1	1
(6) 延迟复牌	0	0	0	0	0	0	0	0	0
(7) 财务报告-延迟，或内部监控及企业管治事宜	0	1	1	2	0	2	1	0	1
多个主题⁽³⁾	45	7	52	32	9	41	23	10	33
其他：
不属于以上任何类别的其他《上市规则》	2	1	3	4	5	9	4	2	6

⁽¹⁾	数字涵盖期内完成的调查，以及期末仍在进行中的调查。
⁽²⁾	执行主题均是每个调查中的重点调查主题（不论是否涉及其他事宜），调查如涵盖超过一个执行主题，将于「多个主题」项下披露。
⁽³⁾	属于「多个主题」调查中涉及主题(1)：（2020年: 48宗；2019年: 37宗；2018年: 25宗）；主题(2)：(2020年: 6宗；2019年: 1宗；2018年: 2宗); 主题(3): (2020年: 10宗；2019年: 12宗；2018年: 14宗); 主题(4): (2020年: 37宗；2019年: 21宗；2018年: 18宗); 主题(5): (2020年: 11宗；2019年: 6宗；2018年: 7宗); 主题(6): (2020年: 2宗；2019年: 5宗；2018年: 2宗); 主题(7): (2020年: 18宗；2019年: 20宗；2018年: 13宗)。

(三) 上市委员会及规则执行部门执行规则的结果

截至2020年6月30日止六个月期间，平均需时7.3个月完成一项调查⁽¹⁾。

⁽¹⁾	由展开调查至决定将会采用的监管行动。
⁽²⁾	数字只记录每项纪律事宜中作出的最主要监管行动, 除以下(3)之外, 并不包括同一案中任何其他行动。
⁽³⁾	包括《上市规则》第2A.09(7)条 (GEM: GEM上市规则第3.10(7)条)以下的声明: 如董事故意或持续不履行其根据《上市规则》应尽的责任，联交所会作出声明，认为该董事继续留任将会损害投资者的权益; 上市委员会亦会表示若该董事仍留任，上市委员会会发出此声明。此等数字为附加数据, 并且不被列入最主要监管行动的总数之内。
⁽⁴⁾	数字只记录有关附加于最主要监管行动之上的指令总数。

(四) 接受纪律制裁的董事人数

于2020年首六个月内，联交所针对43位董事采取纪律行动及作出公开谴责。