何谓新一代中央结算系统 (CCASS/3)?CCASS/3 是中央结算系统(CCASS)进行重大技术升级后的版本,采用先进技术,提供更强的用户界面(MS Internet Explorer浏览器),并引入「参与者网间连接器」(PG)。除技术升级外,CCASS/3亦加入多项新功能,包括新证券管理系统(DMS)、授权管理系统和共同抵押品管理系统(CCMS)等。
何谓 CCASS/3终端机?CCASS/3终端机使用市场标准互联网浏览器技术,参与者可使用配备支持版本的Microsoft Windows及浏览器的个人电脑进入CCASS / 3。线上功能以HTML(视窗)提供,界面更方便易用。
何谓「参与者网间连接器」?参与者网间连接器(PG)是协助将参与者供应系统(PSS)、参与者后勤办公室系统及CCASS/3之间直接连接的设施。参与者采用PG进入模式,可透过传送标准讯息执行CCASS/3功能。输入PSS的交易可直接传递至CCASS/3,而毋须透过CCASS/3终端机再次输入。由于PG支援PSS至CCASS/3的直通式处理,其最适用于相同资料已存于PSS的大量数据交换。
参与者可否将办公室内部的区域网络连接CCASS/3网络,从而进入CCASS/3?可以。将CCASS/3终端机附加于与CCASS/3网络有连接的内部区域网络(LAN),是进入CCASS/3其中一种方法。不过,参与者选用此方法进入CCASS/3应注意,在设立内部LAN时,其有必要进行网络地址转换(NAT)。每名中央结算系统参与者均获预先分派一系列IP地址,以供其CCASS/3终端机。每当参与者尝试透过CCASS/3终端机登入CCASS/3时,CCASS/3会验证有关IP地址。参与者在其办公室设立内部区域网络时,该区域网络的IP地址可能与CCASS/3预先分派的地址不同。在这情况下,参与者须进行网络地址转换,使CCASS/3能辨认出分派予有关CCASS/3终端机的IP地址。此外,网络地址转换亦须为CCASS/3终端机的单对单映射,即每个CCASS/3终端机的IP地址均须转换为原有IP地址系列内一个独有的数值。
参与者如何从其海外办公室连接CCASS/3?现时有两种连接安排可供选择:
1. 参与者可将其香港办公室的内部网络伸延至海外办公室,使海外办公室可进入CCASS/3。有关网络连接安排对香港交易所无关,参与者可自行作出安排。
2. 参与者亦可直接选择将其海外办公室的网络连接香港的CCASS/3网络,使其可从海外办公室进入CCASS/3。这方法的可行性取决于相关海外地区是否有网络运营商与作为香港CCASS/3网络服务提供者的SDNet的供应商有服务安排。参与者如选择这方法,须向香港交易所提供其海外办公室的详细地址。香港交易所会将申请提交SDNet的供应商进行查核,SDNet的供应商会相应地回覆参与者。参与者须注意,如选用此方法,其或须向海外网络运营商缴费。
无论选用何种方法,参与者均须自行购入符合CCASS/3终端机配置要求的个人电脑。参与者可向香港交易所购入智能卡读卡器和智能卡供其海外办公室的CCASS/3终端机及操作职员使用。参与者须注意,香港交易所不会就参与者海外办公室的CCASS/3终端机提供任何实地支援,参与者必须自行试用有关的CCASS/3终端机。
BIC(银行识别代码)有何用途?就CCASS/3而言,参与者执行中央结算系统交易时,可注明以下资料识别自己身份: (1) 其参与者编号;或 (2) 其BIC。BIC一般在两种情况下使用:
1. 所有上载档案页首的「发件人BIC」资料栏可代替「参与者编号」资料栏使用。
2. 交收指示/投资者交收指示(线上屏幕及上载档案)的详细纪录中的「对手方BIC」资料栏可代替「对手方编号」资料栏使用。
是否所有上载档案的页首均应注明BIC?BIC可代替参与者编号使用。在档案页首,参与者可注明「参与者编号」或「发件人BIC」。在交收指示/投资者交收指示交易的详细资料,参与者可注明「对手方编号」或「对手方BIC」。
CCASS/3何时验证上载的交收指示/投资者交收指示档案?CCASS/3即时验证上载的交收指示/投资者交收指示档案。如上载档案的大小许可,参与者上载交收指示/投资者交收指示档案后不久即会收到交收指示/投资者交收指示整批输入报告。即时验证的程序让参与者在有需要时,可有更多时间更正其交收指示/投资者交收指示。
证券市场于八号(或以上)台风信号 / 极端情况/ 暴雨警告期间的结算及交收安排是什么?请参阅港交所网站「台风、极端情况及黑色暴雨期间的安排」。
若香港天文台已发出八号(或以上)台风信号/极端情况/黑色暴雨警告而当天不视作交收日,所有CCASS服务将全日暂停,CNS和SI/ISI 交收将不会在当日处理。受此影响的 CNS ,其交收日将自动推迟至 下一交收日。至于受影响的 SI/ISI,虽然其原本交收日将保持不变,但CCASS仍会于下一个交收日将当日或更早的交收日期的所有 SI/ISI自动交收。然而,结算参与者亦可以根据其商业需要,选择将此类受影响 SI/ISI 的交收日改为任何日期。
例子(7月14日因发出全日台风而不视作交收日)
星期一
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星期二
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星期三
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星期四
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星期五
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7月12日 |
7月13日 |
7月14日 |
7月15日 |
7月16日 |
交易类型 |
交易日期 |
原本结算日期 |
修订结算日期 |
备注 |
CNS
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7月12日
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7月14日
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CCASS 自动将交收日期改为 7月15日
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7 月 15 日为实际交收日
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7月13日
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7月15日
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CCASS 自动将交收日期改为 7月16日
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7 月 16 日为实际交收日
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SI/ISI
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7月12日
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7月14日
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CCASS不会自动改变交收日期
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7 月 15 日为实际交收日
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7月13日
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7月15日
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CCASS不会自动改变交收日期
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7 月 15 日为实际交收日
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7月13日
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7月14日
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CCASS不会自动改变交收日期,但
结算参与者可以根据其商业需要,选择将受影响 SI/ISI的交收日期改为7月16日
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7 月 16 日为实际交收日
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