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风险管理及内部监控
风险管理
风险管理及内部监控.
发行人须设立全面而有效的风险管理及内部监控框架,适用范围须涵盖发行人及其附属公司的全部业务。董事会有责任持续确保框架有效,并须至少每年一次检讨发行人的内部监控系统的成效。
风险管理
内部监控
董事会的角色
董事会负责监察发行人的风险管理及内部监控系统。
发行人经营业务难免涉及风险,因此发行人必须设立适当的框架及系统管理相关风险,从而避免出现监管方面问题,并支持发行人实践企业价值及战略目标。董事会有责任确保业务经营文化及监控环境能鼓励适当评估及处理风险。
风险辨识
每名发行人的业务规模、复杂程度及地理位置等各不相同,因此面对的风险亦各异。发行人可采取以下适当步骤,识别所有相关风险:
分析发行人业务中可能产生的潜在内部及外部风险来源(例如网络风险、监管风险、环境、社会及管治风险以及劳工风险)。
透过发行人管理层内部讨论,评估潜在风险并确定处理次序。
制定风险记录表,载列关键的策略风险(即或会阻碍发行人实现其战略目标的风险)。风险记录表内应记有发行人所面对的一切风险,并应定期(至少一年一次)检视及更新。
风险冷热图
将有关风险制成「冷热图」形式的矩阵,有助董事会进行风险评估。「冷热图」中应列出发行人面对的10至20大风险,董事会可按此考虑及检讨能降低该等风险的内部监控系统。
指引材料
联交所就风险管理及内部监控制定了实用的培训,并刊发了全面的相关指引材料。外部资源亦就这些主题提供进一步指引。
出版与培训
外部资源
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