截至2024年12月31日止十二个月

(1) 调查统计数据

	截至2024年12月31日止十二个月	截至2023年12月31日止十二个月	截至2022年12月31日止十二个月
	主板	GEM	合计	主板	GEM	合计	主板	GEM	合计
调查	85 (65)	15 (12)	100 (77)	101 (75)	22 (19)	123 (94)	118 (103)	23 (14)	141 (117)
展开调查	28 (14)	5 (2)	33 (16)	34 (11)	5 (3)	39 (14)	30 (14)	8 (1)	38 (15)
完成调查	35 (23)	5 (3)	40 (26)	33 (15)	9 (2)	42 (17)	51 (27)	11 (9)	62 (36)

截至2024年12月31日止
十二个月

截至2023年12月31日止
十二个月

截至2022年12月31日止
十二个月

主板

GEM

合计

主板

GEM

合计

主板

GEM

合计

调查

(65)

(12)

100

(77)

101

(75)

(19)

123

(94)

118

(103)

(14)

141

(117)

展开调查

(14)

(2)

(16)

(11)

(3)

(14)

(1)

(15)

完成调查

(23)

(3)

(26)

(15)

(2)

(17)

(27)

(9)

(36)


截至2024年12月31日止十二个月期间，上市科在执行联交所的监管职能时转介了73宗个案予其他执法机构。

注：
⁽¹⁾	括弧内之数字代表该年度截至6月30日止六个月内的数目。
⁽²⁾	调查数目涵盖该期内由规则执行部进行调查的个案，包括结转至该期间及于该期结束时尚未完成调查的个案。
⁽³⁾	个案于决定了将会采用的监管行动时为之完成调查。

(2) 执行行动及制裁

	截至2024年12月31日止十二个月	截至2023年12月31日止十二个月	截至2022年12月31日止十二个月
展开纪律行动	28 (13)	24 (16)	33 (16)
完成纪律行动	25 (9)	33 (20)	29 (17)
制裁/指令
	发行人	个人	发行人	个人	发行人	个人
不适合性声明	--	20 (5)	--	29 (17)	--	13 (0)
损害权益声明	--	10 (7)	--	22 (14)	--	29 (17)
公开谴责	4 (2)	29 (13)	17 (11)	42 (25)	17 (9)	40 (34)
载有批评的公开声明	6 (3)	22 (1)	1 (0)	22 (14)	5 (4)	57 (45)
私下指责	--	4 (4)	1 (1)	9 (6)	1 (1)	28 (22)
内部监控检讨	3 (2)	--	4 (2)	--	4 (3)	--
委聘合规顾问	1 (0)	--	2 (0)	--	1 (1)	--
董事培训	--	52 (21)	--	78 (44)	--	120 (75)
仅由规则执行部发出监管信函	12 (6)	71 (46)	16 (7)	89 (70)	10 (6)	48 (19)

截至2024年12月31日
止十二个月

截至2023年12月31日
止十二个月

截至2022年12月31日
止十二个月

展开纪律行动

(13)

(16)

完成纪律行动

(9)

(20)

(17)

制裁/指令

发行人

个人

发行人

个人

发行人

个人

不适合性声明

(5)

(17)

(0)

损害权益声明

(7)

(14)

(17)

公开谴责

(2)

(13)

(11)

(25)

(9)

(34)

载有批评的公开声明

(3)

(1)

(0)

(14)

(4)

(45)

私下指责

(4)

(1)

(6)

(1)

(22)

内部监控检讨

(2)

(3)

委聘合规顾问

(0)

(1)

董事培训

(21)

(44)

120

(75)

仅由规则执行部发出监管信函

(6)

(46)

(7)

(70)

(6)

(19)

注：
⁽¹⁾	括弧内之数字代表该年度截至6月30日止六个月内的数目。
⁽²⁾	纪律行动于完成聆讯 / 最终审查并 (i) 发布公开制裁结果（若施加公开制裁）后完结；或 (ii) 在没有施加公开制裁的情况下, 于发出决定信函后完结。
⁽³⁾	不适合性声明是指联交所根据上市规则第 2A 章（GEM 上市规则：第 3 章）向某董事作出公开谴责, 并公开声明认为该被指名董事不适合担任所述上市发行人或其任何附属公司的董事或高级管理阶层成员。
⁽⁴⁾	损害权益声明是指联交所根据上市规则第 2A 章（GEM 上市规则：第 3 章）向某人士作出公开谴责及公开声明, 当中包括认为该被指名人士担任所述上市发行人或其任何附属公司的董事或高级管理阶层成员有损或可能会损害投资者的权益。
⁽⁵⁾	公开谴责数目并不包括被作出了不适合性声明或损害权益声明的人士。