Entire Section | 规则手册

17.对第2 及3 部各项规定作出宽免

证监会如认为

(a)	某申请人或发行人（视属何情况而定）不能遵从第2 及3 部的任何规定，或要该申请人或发行人遵从该规定是不合理或过份沉重的负担；
(b)	第2 及3 部的任何规定与某申请人或发行人（视属何情况而定）的情况无关；或
(c)	遵从第2 及3 部的任何规定会损害某申请人或发行人（视属何情况而定）的商业利益，或损害该申请人或发行人的证券的持有人的利益，
则可藉给予该申请人或发行人及某认可交易所的通知，在证监会认为适合施加的合理条件规限下，对该规定作出修改或宽免。

(1)	认可交易所如拟暂停任何证券的交易，须在合理地切实可行的范围内，于实施该项暂停交易前将其意向通知证监会。假若于事前通知并非合理地切实可行，则须于该项暂停交易后尽快将此事通知证监会。
(2)	认可交易所如在暂停任何证券的交易后，拟准许该证券恢復交易，该认可交易所须在合理地切实可行的范围内，将它准许该证券恢復交易的意向通知证监会。假若于事前通知并非合理地切实可行，则须于准许该证券恢復交易后尽快通知证监会。
(3)	认可交易所除非就它拟取消任何证券上市一事给予证监会至少48 小时通知，否则不得取消该证券的上市。
(4)	本条仅对认可交易所并非按照证监会根据第8 或9 条作出的指示而暂停证券交易或取消证券交易适用。

(1)

凡—

(a)

在本规则生效前，某项权力本可根据已被本条例第406 条废除的《证券在证券交易所上市)规则》（第333 章，附属法例）（「被废除规则」）第9或10 条行使，但没有被行使；或

(b)

在本规则生效前，某项权力已根据(a)段所提述的任何条文行使，而若非有本规则的生效，该项权力的行使会在本规则生效时或之后继续具有效力及作用，

则—

(c)

在—

(i)	(a) 段适用的情况下，该项权力可以行使；或
(ii)	(b) 段适用的情况下，该项权力的行使继续具有效力及作用，

犹如被废除规则并未被废除一样；及

(d)	被废除规则的条文，继续适用于该项权力的行使及与此有关的任何事宜（包括就行使第9 条下的权力而作出申述的权利），犹如被废除规则并未被废除一样。

(2)

除第(3)款另有规定外，凡在本规则生效前，有人已根据被废除规则第3 条提出申请，而在紧接本规则生效前，该项申请未被批准、拒绝或撤回，则在本规则生效时，该项申请即视作根据第3 条提出的申请处理，而本规则的条文（第3 条除外）亦据此适用。

(3)

第5 条仅适用于在本规则生效时或之后呈交的申请的任何部分。

证券及期货事务监察委员会
主席

沈联涛

2002 年12 月9日

注释

本规则由证券及期货事务监察委员会（「证监会」）根据《证券及期货条例》（第571章）第36(1)条订立。本规则—

(a)	订明证券在上市前须符合的若干规定，包括提出证券上市的申请和聘用认可股份登记员的规定；
(b)	订定若该等规定不获符合，可取消有关证券的上市；
(c)	订明认可交易所在何种情况下及在哪些条件规限下暂停证券的交易；
(d)	订定须将要求将证券上市的申请书的副本，以及由发行人及某些其他人向公众披露的资料送交证监会存档；及
(e)	订定认可交易所须遵从的其他规定。