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  • 资本市场中介人

    • 6A.39

      (1) 《GEM上市规则》第6A.40至6A.43条及第6A.46(1)及6A.47条适用于以下涉及簿记建档活动（定义见《操守准则》）的发售类别：
       
      (a) 配售将在GEM上市的股本证券，包括
       
      (i) 就新上市（无论是透过主要上市还是第二上市方式）进行的配售；及
       
      (ii) 配售某类初次申请上市的股本证券，或根据《GEM上市规则》第10.13条或其他相关守则及指引所述一般性或特别授权配售已上市现有类别的新股本证券；及
       
      (b) 现有股本证券持有人配售上市股本证券，并同时增补认购发行人的新股本证券。
       
      (2) 《GEM上市规则》第6A.44、6A.45、6A.46(2)及6A.48条是仅属于上文第6A.39(1)(a)(i)条范围的股本证券配售所适用的额外规定。
       
      附注: 为免生疑问，《GEM上市规则》第6A.39条的规定不适用于：
       
      (a) 发行人与投资者之间订立的双边协议或安排（又称「俱乐部式交易」）；
       
      (b) 只涉及一名或数名投资者，且发售条款由发行人与有关投资者直接磋商协定的交易（又称「私人配售」）；及
       
      (c) 按预设的分配基准以预定的价格向投资者分配股本证券的交易。