E - 发行人遵守规则的声明

遵守法规的声明
 
以下为声明的建议格式,可按个别情况予以修订。

致: 香港联合交易所有限公司
上市科
..............年.............. 月............... 日
 
本人,为 ........................................................有限公司....................................(英文)........................................... (中文)(下称「发行人」)的董事╱公司秘书,据本人所知及所信,兹声明如下:
 
1 《公司(清盘及杂项条文)条例》规定送呈公司注册处处长存案有关发行人于 ............年 ..................月 ................日发行╱出售╱介绍下列证券的全部文件,即....................................... (请填上细节),已经正式存案;而据我等所知及所信,有关该项发行╱出售╱介绍的一切其他法律规定亦已全部遵行;
 
2 发行人及上文第1段所提及的发行人证券,已履行香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》第十一章及╱或第二十七章第三十章所规定有关上市的一切先决条件(就其适用范围而言);
 
3 ............................〔数目 〕股每股面值.........................〔金额 〕的 ...........................〔股本证券类别 〕及╱或面值 ........................〔金额 〕 ..............................〔货币 〕的...............................〔金额〕具有 ..............................〔货币〕 ..............................〔金额〕的面额 ............................〔债务证券类别〕已获认购╱购买,以换取现金,并已正式配发╱发行╱转让予认购人╱买方;
 
4 发行人已收取其在是次发行╱出售应得的全部款项;
 
5 ...........................〔数目〕股每股面值〔金额〕的................................〔股本证券类别〕及╱或面值............................〔金 额 〕............................〔货 币 〕的〔金 额 〕具 有............................〔货 币 〕.................................〔金额〕的面额...................................〔债务证券类别〕已经以转换╱交换╱收购资产的代价╱现金以外的其他代价方式入账列为缴足发行,并己正式配发╱发行╱转让予应得人士;
 
6 确实所有权文件按照发行条款的规定经已发送╱已准备发送╱正在准备中并将会发送;
 
7 申请上市的股份数目如下(请填上准确金额及证券类别(在可能的情况下请提供确实数字)):(只适用于新上市申请人
 
8 发行人于.............. 年 ................月................. 日致发行人证券持有人上市文件所示已由其购买或同意购买的全部资产的交易已完成;全部该等资产的购买代价已予缴付;
 
9 有关上述债务证券的信讬契约╱平边契据经已制备及签署,而其副本已呈交香港联合交易所有限公司。有关详情已送呈公司注册处处长存案(如法律如此规定);
 
10 上文提及的每类股份╱债务证券在各方面均属相同(附注1);
 
11 除有关发行或收购建议的定价、证券数目、受有关资料影响的数字及更正错误以外,并无对香港联合交易所有限公司已审阅及已向发行人确认对内容并无进一步意见的上市文件版本作出修改;及
 
12 证券上市买卖的正式批准函件内所载的所有条件(如有)已予履行。
 
 
                                                                            
 
签署............................................
姓名............................................
董事............................................

签署............................................
姓名............................................
秘书............................................

代表

发行人名称................................

附注

1 「相同」在本文内指:

(a) 证券的面值与须缴或缴足的股款相同;
 
(b) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息╱利息,而在下次派息时每单位应获派发的股息╱利息额亦将完全相同(总额及净额);及
 
(c) 证券附有相同权利,如不受限制的转让、出席会议及于会上投票,并在所在其他方面享有同等权利。
 
2 本声明须由发行人的董事及秘书代表发行人签署。