B - 上市申请-股本证券(适用于其部分股本巳经上市的发行人)

申请表格-股本证券
(适用于其部分股本已经上市的发行人)

 
如申请须刊发上市文件,本表格必须于发行人建议上市文件的正式付印日期至少足十个营业日之前填妥及提交;如申请毋须刊发上市文件,则本表格必须于建议发行有关证券之日期至少足四个业日之前提交。
 
致: 香港联合交易所有限公司
上市科
 
 
.........年 .......月....... 日
敬启者:
 
1 我等 .....................〔有限公司〕(英文) .......................(中文)(「发行人」)谨此根据香港联合交易所有限公司《GEM证券上市规则》(「《GEM上市规则》」),申请批准下文第4(b)段所述的证券上市及买卖。
 
2 请填写负责就是项申请与本交易所联络的人士或代表有关保荐人的人士(如适用)(附注1):
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
 
3 上市的建议时间表(请注明日期):
 
(a) 正式付印日期(如适用):
 
(b) 上市文件日期(如适用):
 
(c) 截止登记认购申请(如适用):
 
(d) 公布申请结果(如适用):
 
(e) 寄发退款支票(如适用):
 
(f) 寄发所有权文件:
 
(g) 开始买卖:
 
4 股本详情:
 
(a) 法定股本为 ..............〔金额〕 .....................〔货币〕,分为:
 
 
   
  合计.....................
.....................
(b) 已发行(及实缴)股本(包括(现申请的)建议发行)为.................... 〔金额〕...........................〔货币〕,分为:
 
 
  在发售之前已发行者
 
  根据发售建议发行的
 
  -最高
(如适用)
  -最低
(如适用)
   
  合计.....................
.....................
5 现申请上市的证券的建议上市方式:(附注2)
...........................................................................................................................
 
6 发行人筹集的最低金额(如适用)(附注3):
...........................................................................................................................
 
7 预计紧随证券上市后由公众人士持有的证券百分比:
 
 
8 是次发行会否建议安排包销(如适用),如有,列出包销商的名称及包销的证券数目:
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
 
9 现申请上市的证券
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
 
(a) 在各方面均属相同╱有不同之处*
...................................................................................................................
...................................................................................................................
  (附注4)
 
(b) 在各方面与现有的某类证券均属相同╱有不同之处*
....................................................................................................................
....................................................................................................................
 
  (附注4)
 
  (如上述证券现在并非相同,但将会转为相同,请于上文(a)或(b)栏填写该等证券在何时会转为相同。)
 
(c) 并无在其他证券交易所上市或买卖╱在下列证券交易所上市成买卖*
.....................................................................................................................
 
(d) 于过去六个月曾经申请、现正或将会申请在下列证券交易所上市*
......................................................................................................................
 
* 请删去不适用者
 
10 *据发行人董事所知或经合理查询后所能确定,以下人士为发行人或其控股公司的主要股东(附注5):
 
 
 







* 本段并不适用于资本化发行。
 
11 申请豁免遵守《GEM上市规则》任何规定的概述(请随附详细的豁免遵守规定申请):
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
...........................................................................................................................
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...........................................................................................................................
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...........................................................................................................................
 
12 下列人士(其专家身份的意见收录于是项申请所包括的文件内)具有以下资格:
 
 
13 可放弃权利文件的详情(如适用):
 
(a) 文件种类(必须遵守《GEM上市规则》附录二A部的规定)
 
(b) 建议发行日期
 
(c) 分拆的最后期限:
 
(i) 未缴股款
 
(ii) 未缴足股款
 
(iii) 缴足股款
 
(d) 放弃权利的最后期限
 
(e) 最后买卖日期:
 
(a) 未缴股款
 
(b) 未缴足股款
 
14 有关 ...........................股股份(申请上市的该类证券)的确实证书已经发出,而有................股股份的确实证书将于..................备妥。
 
15 兹附上 .........................(银行)开出面额 ....................元(附录九所述的金额),编号........................ (支票编号)的支票一张,作为不退还的首次上市费。
 
16 我等谨此承诺如GEM上市委员会就申请(如适用)举行听证会或我等建议上市文件(如有)正式付印,或本申请的建议证券发行日期之前情况出现任何变化,令本申请表格或随表格递交的上市文件草稿在任何重大方面产生误导,则须知会交易所。
   

17

我等谨声明在作出一切合理查询后,就我等所知及所信:

(a) 根据《GEM上市规则》须连同是项申请提交的所有文件已经向本交易所提交;
 
(b) 本表格及连同本表格提交的文件所提供的资料在各重要方面均属真确及完整且并无误导(有关未能于本表格日期确定的事项除外);
 
(c) 就发行人及上文第4(b)段所述发行人的证券而言,《GEM上市规则》有关各章所载的所有上市条件如适用及须于申请前符合或达成,则已经符合或达成;
 
(d) 根据《GEM上市规则》、《公司(清盘及杂项条文)条例》、《证券及期货(在证券市场上市)规则》、《公司收购及合并守则》及所有其他有关规例须于上市文件内提供的资料(如有)已经提供或在资料未能于本申请表格日期时确定之情况下,将于提交上市文件定稿以供审阅之前提供;
 
(e) 就发行人及上文第4段所述发行人的证券而言,《GEM上市规则》、《公司(清盘及杂项条文)条例》、《证券及期货(在证券市场上市)规则》、《公司收购及合并守则》及所有其他有关规例的所有规定如适用及须于申请时达成,则已达成;及
 
(f) 发行人概无其他有关于该等证券的上市买卖申请而我等认为应向香港联合交易所有限公司披露的事实。
 
17A. 我等必须根据《证券及期货(在证券市场上市)规则》(「规则」)第5(1)条,将申请书副本送交证券及期货事务监察委员会(「证监会」)存档。根据规则第5(2)条,我等兹授权交易所在我等向其呈交有关材料存档的同时,代表我等向证监会呈交有关材料存档。
 
  假如我等之证券开始在交易所上市,我等必须根据规则第7(1)及(2)条将由我等或由他人代我等向公众或证券持有人作出或发出的若干公告、陈述、通告或其他文件(「有关公司披露材料」)的副本送交证监会存档。根据规则第7(3)条,我等兹授权交易所在我等向其呈交有关文件存档的同时,代表我等向证监会呈交有关文件存档。
 
  在本函件中,「申请」的涵意与规则第2条所界定者相同。
 
  除事先获交易所书面批准外,上述授权不得以任何方式修改或撤回,而交易所有绝对酌情权决定是否给予有关批准。将申请书及有关公司披露材料送交交易所存档的方式以及所需数量,概由交易所不时指定。此外,我等承诺会签署交易所为完成上述授权所需的文件。
 
  谨启                                            
                                    
 
                                                                                                                                                                 签署............
    姓名:...........
  董事、秘书或其他
  正式授权的行政人员*
  代表
  发行人名称:.............
 
* 请删去不适用者                     
附注
 
(1) 请参阅《GEM上市规则》第6A.34条。如上市发行人拟于《GEM上市规则》第6A.19条所述的限期内或《GEM上市规则》第6A.20条所定的任何期限内刊发《GEM上市规则》第6A.36条所述类别的上市文件,发行人的合规顾问(或根据《GEM上市规则》第6A.37条委任的顾问)须负责与本交易所联络。
 
2 填上证券的建议上市方式,如发售以供认购、发售现有证券、配售、介绍、供股、公开售股、资本化发行、代价发行、交换、替代、转换、行使期权或权证、根据期权计划认购等等。
 
3 请参阅《GEM上市规则》第11.24条的指引。
 
4 「相同」在本文内指:
 
(1) 证券的面值与须缴或缴足的股款相同;
 
(2) 证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息╱利息,而在下次派息时每单位应获派发的股息╱利息额亦将完全相同(总额及净额);及
 
(3) 证券附有相同权利,如不受限制的转让、出席会议及于会上投票的权利,并在所有其他方面享有同等权利。
 
5 在第10段,「主要股东」指有权于任何股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士。
 
6 如任何段落的空间不敷应用,请另纸填写,并妥为签署,然后紧附于本表格。