有关上市申请人的指引信

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日期  
(日/月/年)
指引编号 《上市规则》
条文/主题
内容 种类 内容分类
05/03/2021 GL110-21 《主板规则》第2.03(2)及(4)条
《主板规则》附录六第5(1)及13段
《GEM规则》第2.06(2)及(4)、10.12(1A)(a)条以及第10.12(4)条附注2
就首次公开招股向关连客户配售证券作出预先审阅 指引信 上市申请人
28/08/2020 GL108-20 《主板规则》第3.283.298.17条及附录十四
《GEM规则》第5.145.1511.07条及附录十五
公司秘书的经验及资格规定 指引信 上市申请人/上市发行人
29/04/2020 GL107-20 《主板规则》第2.13(2)、11.07条及第十八A章 生物科技公司上市文件的披露

(于2021年2月更新)
 
指引信 上市申请人
26/04/2019
 
GL103-19 《主板规则》第2.1311.07
《GEM规则》第14.08(7)及17.56
有关申请人在上市文件内列报非公认会计原则财务指标的指引及根据本交易所《上市规则》发出的任何有关文件 指引信 上市申请人/上市发行人
26/04/2019 GL102-19 《主板规则》第4.034.08(3)、4.114.1219.39
《GEM 规则》第7.027.08(3)、7.127.137.16
有关会计政策及申报会计师执行盘存程序的指引 指引信 上市申请人
22/03/2019 GL101-19 《主板规则》第2.13(2) 及8.04
《GEM规则》第11.06条
有关制裁风险的指引 指引信 上市申请人
22/03/2019 GL100-19 《主板规则》第8.048.10条及附录一A第27A段
《GEM规则》第11.0411.06条及附录一A第27A段
有关新申请人与控股股东之间的业务竞争的指引 指引信 上市申请人
13/07/2018 GL99-18 《主板规则》第3A.07条
《GEM规则》第6A.07条
评估保荐人独立性的指引 指引信 上市申请人
13/07/2018 GL98-18 《主板规则》第2.03(2)、2.13(2)、3A.053A.139.0711.1211.15条、第21项应用指引第4段、附录一A第2及38段以及附录十九
《GEM规则》第2.06(2)、2.186A.056A.1312.1514.2314.2717.56(2)条、第2项应用指引第4段、附录一A第38段及附录七G
上市文件资料披露指引 ── 上市申请人名称;所引述统计数字及数据;上市文件封面;不披露机密资料;及营业纪录期后重大转变 指引信 上市申请人
06/07/2018 GL97-18 《主板规则》2.13(2), 8.04, 8.10, 11.07, 14A.53, 17.03条及附录一A第27A段 有关互联网科技行业或采用互联网主导业务模式(统称为「相关行业」)的申请人的指引

(于2019年3月更新)
 
指引信 上市申请人
30/04/2018 GL94-18 《主板规则》8.04, 19C.02
HKEX-LD43-3
合资格发行人是否适合根据《上市规则》第十九C章作第二上市 指引信 上市申请人
30/04/2018 GL93-18 《主板规则》第8.048A.04
HKEX-LD43-3
采用不同投票权的公司是否适合上市 指引信 上市申请人
30/04/2018 GL92-18 《主板规则》第9.0914.2018A.03(1)条及第十八项应用指引 生物科技公司是否适合上市

(于2019年10月及2020年4月更新)
指引信 上市申请人
02/02/2018 GL91-18 《主板规则》第18项应用指引
《GEM上市规则》第6项应用指引
将首次公开招股配售部分的股份重新分配至公开认购部分 指引信 上市申请人
02/02/2018 GL90-18 《主板规则》附录一A部第15(2)(c)段
《GEM规则》附录一A部第15(3)(c)段
《主板规则》第2.13条、《GEM规则》第2.18条
首次公开招股的灵活定价机制 指引信 上市申请人
11/11/2016 GL89-16 《主板规则》第1.016.127.197.248.05(1)(c) /8.05(2)(c) / 8.05(3)(c)、8.109.03(3)、 10.07(1) 、13.1713.1813.36(4) 、14.5514.8914.9014.9114A.1114A.2819A.0419A.1419B.03条、
第15项应用指引第3(e)段、附录一A一E第27A段、
附录十六第6.3、16及40.3段/《GEM规则》第 1.019.2010.2910.3911.0311.0411.12A(2)、12.0913.16A13.1917.1917.2017.42A18.0418.2618.27
18.55(9)、18.6819.5519.8819.8919.9020.2625.1025.04(1)条、
第3项应用指引第3(e)段及附录一A第27A段 
 
《主板规则》第
有关「控股股东」事宜及相关上市规则影响的指引

(于2017年10月、2018年2月以及2020年2月更新)
指引信 上市申请人
02/02/2016 GL86-16 《主板规则》第2.03(2)及2.13
《GEM规则》第2.06(2)及14.26
 
简化股本证券新上市申请上市文件编制指引

(于2016年5月及9月、2017年8月、2019年5月、2020年4月以及2020年7月更新)
指引信 上市申请人
22/01/2016
 
GL85-16 《主板规则》第2.03(2)及(4)、10.0310.0419A.04
《主板规则》附录六第5(1)及(2)以及13段
《GEM规则》第2.06(2)及(4)、10.12(1A)(a)及(b)、13.02(1)、25.04条及《GEM规则》第10.12(4)条附注2
根据《上市规则》向关连客户以及现有股东或其紧密联系人配售证券

(于2018年2月、2020年4月及2021年3月更新) 
指引信 上市申请人
13/08/2015 GL82-15 《主板规则》第2.13、4.11、8.06、19.14及19.39条
《GEM规则》第 7.12、7.13、11.11 及17.56条
 
在上市文件中披露未经审核季度/中期财务资料事宜 — 新上市申请人或其任何附属公司已于另一交易所上市

(于2019年4月撤回;并由HKEX-GL45-12取代)
 
指引信 上市申请人
03/06/2015
 
GL81-15 《主板规则》第12.11A, 20.19A and 25.19B条;
《GEM规则》第16.04D29.21B
 
关于混合媒介要约的指引
(于2018年7月更新)
指引信 上市申请人
07/11/2014 GL79-14 《主板规则》第二十章 有关集体投资计划申请提交文件的规定及行政事宜的指引

(于2014年11月、2015年7月、2015年11月、2016年6月及2017年3月更新)
 
指引信 上市申请人
17/10/2014 GL75-14 《主板规则》附录六第5(1)及13(7)段 向将代表独立第三方持有股份的关连客户配售股份所须取得的同意

(于2016年1月撤回)
 
指引信 上市申请人
24/03/2014 GL74-14 《主板规则》第2.13(2) 及9.03(3)
《GEM规则》第12.09及17.56(2)条
有关何谓未能通过三天初检的指引

(因2014年9月30日后三天初检终止,本指引信于同月撤回)
 
指引信 上市申请人
21/03/2014 GL73-14 《主板规则》第14A.5114A.59条, 14A.7114A.72
《GEM规则》第20.4920.57条, 20.6920.70
有关持续关连交易的定价政策及相关资料披露的指引

(于2014年7月更新)
 
指引信 上市申请人/上市发行人
29/01/2014 GL72-14 《主板规则》第2.13(2)、11.07、13.90、19.10(2)及(3)条以及附录一a第7段
《GEM规则》第14.08(7)、17.56(2)、17.102、24.09(2)及(3)条以及附录一a第7段
 
简化系列 ─ 有关首次公开招股个案中的上市文件披露 ─ 「适用法律及法规」一节

(于2016年5月撤回;并由HKEX-GL86-16取代)
指引信 上市申请人
24/01/2014 GL71-14 《主板规则》第2.13(2)、8.0411.07
《GEM规则》第11.0614.08(7)及17.56(2)条
新申请人及/或上市发行人的赌博业务

(于2019年3月更新)
 
指引信 上市申请人/上市发行人
24/01/2014 GL70-14 《主板规则》第14A章
《GEM规则》第20章
有关关连交易规则的指引

(于2014年7月撤回)
 
指引信 上市申请人/上市发行人
03/06/2016  GL68-13A 《主板规则》第8.042.06
《GEM规则》第11.062.09
有关首次公开招股审批及申请人是否适合上市的指引

(于2019年10月更新)
 
指引信 上市申请人
06/12/2013 GL68-13 《主板规则》第2.063.083.098.04条及第14A章
《GEM规则》第2.095.015.0211.06条及第20章
有关申请人是否适合上市的指引

(于2015年6月及2019年3月更新)
 
指引信 上市申请人
06/09/2013 GL65-13 《主板规则》第2.13(2)条及第11.07条
《GEM规则》第14.08(7) 条及第17.56(2)条
有关首次公开招股个案中的上市文件披露 — 物业估值报告及市场报告中的资料

(于2018年7月撤回;并由HKEX-GL56-13取代)
指引信 上市申请人
23/07/2013 GL64-13 《主板规则》第10.09条;《GEM规则》第13.21至13.25条 简化系列 - 有关首次公开招股个案中的披露规定─白色及黄色申请表格及招股章程中「如何申请香港发售股份」一节

(于2016年5月撤回;并由HKEX-GL86-16取代)
指引信 上市申请人
23/07/2013 GL63-13 《主板规则》第2.03(2)、2.13(2)、3.083.098.04
《GEM规则》第2.06(2)、5.015.0211.0617.56(2)条
有关在上市文件内披露不合规事件的指引

(于2013年9月、2014年5月、2016年5月及2019年3月更新)
 
指引信 上市申请人
23/07/2013 GL62-13 《主板规则》第2.13、3.08、3.09、11.07条及附录一A第41段
《GEM规则》第5.01、5.02、14.08(7)、17.56条及附录一A第41段
上市文件「董事、监事及高层管理人员」一节的披露

(于2016年5月撤回;并由HKEX-GL86-16取代)
 
指引信 上市申请人
01/10/2013 GL61-13 《主板规则》第二B章及第9.03(3)条
《GEM规则》第四章及第12.09(1)条
有关上市科及/或上市委员会发回上市申请的裁决之加快复核程序指引

(于2014年9月及2020年9月更新)
 
指引信 上市申请人
01/10/2013 GL60-13 《主板规则》第3A.01(3)、5.07、9.03(3)、18.24(2)条
《GEM规则》第6A.01(3)、8.30、12.09、18A.24(2)条
申请版本及其后上市文件拟稿内的专家意见(不包括申报会计师发出的任何报告、意见或陈述,有关范畴载于指引信HKEx-GL58-13)所需确认的相关指引

(于2020年10月撤回)
 
指引信 上市申请人
23/07/2013 GL59-13 《主板规则》第 2.13(2)及11.07 条、附录一A 第34 段及
附录十六第32 及47(2)段
《GEM规则》第14.08(7)、17.56(2)、18.41条
有关在上市文件「管理层讨论及分析」中提供以往财务资料的指引

(于2016年5月撤回;并由HKEX-GL86-16取代)
 
指引信 上市申请人
17/10/2014 GL58-13 《主板规则》第4.04(1)、8.06、9.03(3)条
《GEM规则》第7.03(1)、11.11、12.09条
有关与上市申请一并提交的申请版本或其后的上市文件拟稿中的会计师报告、备考财务资料及盈利预测所需确认的指引

(于2020年10月撤回)
 
指引信 上市申请人
01/10/2013 GL57-13 《主板规则》第9.08(2)(a)至9.08(2)(c)、12.01A12.01B20.2520.26条及第22项应用指引
《GEM规则》第12.10(2)(a)至12.10(2)(c)、16.01A16.01B条及第5项应用指引
 
关于在联交所网站呈交及登载申请版本、聆讯后资料集及相关材料的流程安排的指引

(于2014年2月、3月、6月及9月、2016年11月、2018年2月、2019 年3 月及7 月以及2020年11月更新)
 
指引信 上市申请人
23/07/2013 GL56-13 《主板规则》第 2.13(2)、9.03(3)及11.07
《主板规则》第22项应用指引第4段
《GEM规则》第12.0914.08(7)及17.56(2) 条
《GEM规则》第5项应用指引第3段
有关下述事项的指引:(i) 提交的大致完备申请版本的披露要求;及 (ii) 申请版本及聆讯后资料集在联交所网站的登载 

(于2013年9月、2014年2月、3月、6月及9月、2015年8月及2016年5月及11月、2017年8月、2018年7月及2020年10月更新)
 
指引信 上市申请人
01/10/2013 GL55-13 《主板规则》第 9.039.10A9.1119A.22A
《GEM规则》第 12.12 12.1412.2212.2625.17A
有关新上市申请(股本证券)提交文件的规定及行政事宜的指引 

(于2013年9月、2014年2月及3月、2016年12月、2018年2月、2018年7月及2020年11月更新)
 
指引信 上市申请人
03/05/2013 GL54-13 《主板规则》第 2.03(2)、2.13 (2)、11.07 及19A.42 条
《GEM规则》第 2.06(2) 14.08(7) 、14.22 及17.56 (2)条以及附录一 A第67 段
 
简化系列 - 有关首次公开招股个案中的上市文件披露─「风险因素」一节

(于2016年5月撤回;并由HKEX-GL86-16取代)
 
指引信 上市申请人
23/04/2013 GL53-13 《主板规则》第 2.037.15条;《GEM规则》第 2.0610.19 有关证券流通量安排的指引 - 适用于拟透过介绍形式上市而拟上市的证券又已于另一证券交易所上市的发行人

(于2013年7月及2020年8月更新)
 
指引信 上市申请人
26/03/2013 GL52-13 《主板规则》第2.13(2)、11.07条及第十八章
《GEM规则》第14.08(7)、17.56(2)条及第十八A章
联交所对矿业公司新申请人上市文件披露的一般期望,以及矿业公司新申请人回应联交所及证监会在审批时所提意见而作的披露

(于2020年2月更新)
 
指引信 上市申请人
22/02/2013 GL51-13 《主板规则》第2.03(2)及(4)、2.13
《GEM规则》第2.06(2)及(4)、17.56
有关基础投资者的投资─除保证按首次公开招股价分配股份外,不得向基础投资者提供直接或间接利益的指引

(于2020年6月更新)
 
指引信 上市申请人
31/01/2013 GL50-13 《主板规则》第2.13(2)、11.07条,附录一A部第28至31段及附录
二十七
《GEM规则》第14.08(7)、17.56(2)条, 附录一A部第28至31段及附录二十
 
简化系列 - 有关首次公开招股个案中的上市文件披露─「业务」一节

(于2016年5月撤回;并由HKEX-GL86-16取代)
指引信 上市申请人
31/01/2013 GL49-13 《主板规则》第2.13(2)及11.07条
《GEM规则》第14.08(7) 及 17.56(2) 条
简化系列 - 有关首次公开招股个案中的上市文件披露─「历史及发展」一节

(于2016年5月撤回;并由HKEX-GL86-16取代)
 
指引信 上市申请人
31/01/2013 GL48-13 《主板规则》第2.13(2)及11.07条
《GEM规则》第14.08(7)及17.56(2)条
简化系列 - 有关首次公开招股个案中的上市文件披露─「行业概览」一节

(于2016年5月撤回;并由HKEX-GL86-16取代)
 
指引信 上市申请人
07/12/2012 GL46-12 《主板规则》第8.05(1)(a)条
《主板规则》第2.13
有关生物资产估值的未变现公平值收益作为履行第8.05(1)(a)条营业纪录及盈利规定;适用于拥有生物资产的首次公开招股申请人的披露规定和保荐人及其他专业顾问须对生物资产进行的尽职审查的指引

(于2015年10月更新)
 
指引信 上市申请人
26/11/2012 GL45-12 《主板规则》第1.012.134.04(1)、4.118.058.06
《GEM规则》第1.017.03(1)、7.1211.1011.1111.1411.12A 17.56
有关营业纪录及财务资格规定以及披露若干财务资料的指引

(于2018年2月及2019年4月更新)
指引信 上市申请人
25/10/2012 GL44-12 《主板规则》第2.03(2)及(4)条
《GEM规则》第2.06(2)及(4)条
有关首次公开招股前投资可换股工具的指引

(于2017年3月更新)
 
指引信 上市申请人
25/10/2012 GL43-12 《主板规则》第2.03(2)及(4)条
《GEM规则》第2.06(2)及(4)条
有关首次公开招股前投资的指引

(于2013年7月及2017年3月更新)
 
指引信 上市申请人
30/08/2012 GL42-12 《主板规则》第 9.09(b)条 新上市个案中有关《主板规则》第9.09(b)条的指引
 
指引信 上市申请人
22/08/2012 GL41-12 《主板规则》附录一A第38段
《GEM规则》附录一A第38段
有关首次公开招股个案的披露规定指引─披露营业纪录期后的重大财务、营运及/或经营状况转变

(于2018年7月撤回;并由GL98-18取代)
 
指引信 上市申请人
17/08/2012 GL40-12 商业信讬及合订证券上市的一般原则 联交所处理以下项目上市的方针:
• 商业信讬
• 合订证券

(于2014年3月更新)
 
指引信 上市申请人
03/07/2012 GL39-12 第十九B章 香港预讬证券的「预先发行」及「预先取消」
 
指引信 上市申请人
15/06/2012 GL38-12 《主板规则》第 2.03(2) 、2.13条、11.07条及附录一 A第32及38段
《GEM规则 》第2.06(2)条、17.56条、14.08(7)条及附录一 A第 32及38段
有关上市文件中资料披露的实际可行最近日期及资金流动性的披露的最近日期的指引

(于2019年4月撤回)
 
指引信 上市申请人
15/06/2012 GL37-12 《主板规则》第2.03(2)、8.21A条、9.11(17b)条 、9.11(28)条及附录一A部第32、36及38段
《GEM规则》第2.06(2)条、12.22(13)条、12.23(A)(1)条及附录一A部第32、36及38段
有关新申请人披露财务资料及前景的指引

(于2013年7月及9月、2014年1月及2019年4月更新)
 
指引信 上市申请人
17/05/2012 GL36-12 《主板规则》第2.13(2)及11.07
《GEM规则》第14.08(7)及17.56(2)条
有关分销业务模式─风险及上市文件披露

(于2020年2月更新)
 
指引信 上市申请人
08/05/2012 GL35-12 《主板规则》第2.13(2)、4.04(1)、8.0611.1611.19条及附录一A部第34(2)段
《GEM规则》第7.03(1)、11.1011.1117.56(2)、14.2814.31条及附录一A部第34(2)段
有关溢利预测及特别股息的指引

(于2013年7月及2019年4月更新)
 
指引信 上市申请人
25/04/2012 GL34-12 《主板规则》第 2.13(2) 、7.03 11.07 有关在上市文件内披露硬包销
 
指引信 上市申请人
17/04/2012 GL33-12 《主板规则》第 2.13 条、附录一A第17、48 至50 段
《创业板上市规则》第 17.56 条、附录一A 第15(2)、48
至50 段以及附注8
首次公开招股上市文件的披露 - 所得款项用途

(于2016年5月撤回;并由HKEX-GL86-16取代)
指引信 上市申请人
28/03/2012 GL32-12 《主板规则》第4.04(2)、4.04(4)、4.05A、4.13及4.28条
《GEM规则》第7.03(2)、7.03(4)、7.04A、7.17及7.30条
有关营业纪录期及末段财务期间内或之后收购附属公司及业务的会计及披露规定的指引

(于2020年10月撤回)
 
指引信 上市申请人
05/03/2012 GL31-12 不适用 台风讯号及暴雨警告的有关安排

(于2020年10月撤回)
 
指引信 上市申请人
09/02/2012 GL30-12 《主板规则》附录一
《GEM规则》附录一
有关上市文件的知识产权披露《主板规则》附录一及《GEM规则》附录一

(于2018年7月撤回;并由GL56-13取代))
指引信 上市申请人
16/01/2012 GL29-12 《主板规则》第2.03(2)及(4)条
《GEM规则》第2.06(2)及(4)条
有关首次公开招股前投资的指引 (转载刊登于 13/10/2010 香港交易所新闻稿)

(于2017年3月更新)
指引信 上市申请人
16/01/2012 GL28-12 《主板规则》第 2.13(2) 及11.07
《GEM规则》第 14.08(7) 及17.56(2) 条
从事餐饮业务的申请人在上市文件中的披露的指引《主板规则》第2.13(2)及11.07条《GEM规则》第14.08(7)及17.56(2)条
 
指引信 上市申请人
12/01/2012 GL27-12 《主板规则》第2.13及11.07条
《GEM规则》第14.08(7)及17.56 条
简化系列 - 有关首次公开招股就上市文件中的披露─「概要及摘要」一节的指引

(于2016年5月撤回;并由HKEX-GL86-16取代)
 
指引信 上市申请人
03/01/2012 GL26-12 《主板规则》第 8.048.05(1)条
《GEM规则》第 11.06
关于高度倚赖预付计划没收收益的业务模式的指引 指引信 上市申请人
12/10/2011 GL25-11 《主板规则》第4.04(1)条
《GEM规则》第7.03(1)条及11.10
豁免严格遵守《主板规则》第4.04(1)条及《GEM规则》第7.03(1)条及11.10条的条件

(于2011年11月、2012年3月、2013年6月、2014年3月、2015年9月及2016年7月更新)
 
指引信 上市申请人
30/03/2011 GL24-11 《主板规则》第12.02、12.04及12.05条以及附录十一
《GEM规则》第16.05、16.09及16.10条以及附录十
简化系列 - 有关首次公开招股的披露规定–正式通告

(于2018年7月撤回)
指引信 上市申请人
24/12/2010 GL23-10 《主板规则》第9.11 及19A.22A 条
《GEM规则》第 12.22(15) 及25.17A 条
有关首次公开招股个案呈交文件的规定 - 简便程序

(于2018年7月撤回;并由GL55-13取代)
 
指引信 上市申请人
22/10/2010 GL22-10 《主板规则》第8.05及18.04条;附录一A第41(6)段及附录一E第41(6)段

《GEM规则》第11.12A、18A.01(3)、18A.04条及附录一A第41(2)段
根据《主板规则》第18.04条豁免矿业公司新申请人遵守财务准则规定的先决条件

(于2020年2月撤回)
 
指引信 上市申请人
22/10/2010 GL21-10 《主板规则》第2.03(2)、2.13(2) 、3A.13条及附录十九

《GEM规则》第2.06(2) 、17.56(2) 、6A.13条及附录七G
保荐人就上市文件不披露机密资料的尽职审查

(于2018年7月撤回;并由GL98-18取代)
指引信 上市申请人
27/07/2010 GL20-10 《上市规则》第十九章 在德国注册成立的上市申请人须考虑的事宜

(撤回, 于2013年12月被德国司法权区指引取代)
 
指引信 上市申请人
27/07/201 GL19-10 《主板规则》第12 项应用指引第5.2 段
《GEM规则》第11.1611.19
披露指引涉及(1)中国内地物业的土地使用权证书及╱或房屋所有权证书;(2) 物业业权存在瑕疵的中国内地及香港物业;(3) 中国内地闲置土地;(4) 中国内地民防物业; 及(5) 中国内地土地安置活动

(于2013年7月更新)
 
指引信 上市申请人
30/06/2010 GL18-10 《主板规则》第9.08条《GEM规则》第12.10 有关宣传资料及电子首次公开招股广告的指引

(于2013年7月、2014年3月及2018年7月更新)
 
指引信 上市申请人
28/05/2010 GL17-10 《主板规则》第 21.0421.14(1)、21.14(3) 及21.14(5)条 有关第二十一章所述公司的指引

(于2011年9月、2014年3月及2015年8月更新)
 
指引信 上市申请人
22/10/2009 GL16-09 《主板规则》9.07、9.08、11.13、11A.04、11A.10、
12.01、12.02、12.03、12.05、12.08、12.09、
20.12及附錄七G第 6 段、
《GEM规则》12.10、12.15、14.24、15.04、15.10、
16.01、16.07、16.08、16.10、16.13、16.14、及17.31
预审首次公开招股文件及公告以及事后审阅已刊发有关稳定价格行动的公告

(于2020年10月撤回)
指引信 上市申请人
22/10/2009 GL15-09 《主板规则》第2.13(2)、8.21A及11.16至11.19条 按新申请人于截至上市前一日期间的估计可分派溢利派付特别股息

(于2019年4月撤回)
 
指引信 上市申请人
10/2009 GL14-09 不适用 申请《公司条例》豁免的指引

(于2014年3月更新)
 
指引信 上市申请人
10/2009 GL13-09 《主板规则》第2.13(2)、9.07 及11.15 条
《GEM规则》第2.18、12.15 及14.27 条
上市文件封面

(于2018年7月撤回;并由GL98-18取代)
 
指引信 上市申请人
09/2009 GL12-09 《主板规则》第十九章; 《GEM规则》第 二十四章 简化海外公司上市程序

(于2014年11月24日撤回)
 
指引信 上市申请人
24/07/2009 不适用 不适用 联交所刊发首次公开招股程序的指引资料 (只供英文版本)

(于2014年1月24日撤回)
 
致发行人函件 上市申请人
07/2009 GL11-09 《主板规则》第17.02(1)(b)条及附錄一A 第27段 豁免严格遵守《主板规则》第17.02(1)(b)条及附录一A部第27段有关招股前股票期权计划之披露规定的多项条件

(于2014年3月更新)
 
指引信 上市申请人
07/2009 GL10-09 《主板规则》第13.46 及13.49(1)条

豁免严格遵守《主板规则》第13.46 及╱或13.49(1) 条有关刊发首份年度报告及首份年度业务报告的规定的多项条件
(于2020年10月撤回)

指引信 上市申请人
07/2009 GL9-09 《主板规则》第 8.1219A.15 豁免严格遵守《主板规则》第8.1219A.15条有关须有足够管理层人员在香港的规定的多项条件
 
指引信 上市申请人
07/2009 GL8-09 《主板规则》第 2.13、3A.13、11.12 及附录19(b)条
《GEM规则》第 2.18、6A.13、14.23、17.56 及附录、7G(2) 条
有关在招股章程里引述统计数字及数据

(于2018年7月撤回;并由GL98-18所取代)
 
指引信 上市申请人
07/2009 GL7-09 《主板规则》第3A.02B、3A.17、3A.18 及9.03(1)条
《GEM规则》第6A.02B、6A.17、6A.18、12.07 及12.08 条
(a) 在递交原上市申请日期起计超过六个月后;或(b)在保荐人有变的情况下重新递交上市申请的文件规定

(于2020年10月撤回)
 
指引信 上市申请人
01/10/2013 GL6-09A 《主板规则》第 4.29、8.06 及9.03(3)条;《GEM规则》第 7.31、11.11 及12.09 条 递交的上市申请,其第一稿上市文件应载列的营业纪录期财务资料的指引

(于2018年7月撤回;并由GL56-13取代)
指引信 上市申请人
07/2009 GL6-09 《主板规则》第 4.29、8.06 及 9.03(3)条
《GEM规则》第7.31、11.11及12.09条
有关首次公开招股存档行政常规─上市文件首份初稿的资料 ─ 接纳审批

(于2014年2月撤回;并由GL6-09A所取代)
 
指引信 上市申请人
05/06/2009 不适用 不适用 联交所可能就主板首次上市申请人的盈利测试规定给予豁免

(于2014年1月24日撤回)
 
新闻稿 上市申请人
21/07/2008 不适用 不适用 有关新申请人于上市文件中披露其债项、资金流动性、财政资源及股本结构的指引 (只供英文版本)

(于2012年6月15日撤回; 并 由GL37-12 取代)
 
致发行人函件 上市申请人
07/2008 GL5-08 《主板规则》第 8.05及8.06条 阐释《主板规则》第18.03条有关发行人董事及管理层经验的规定,以及上市决策HKEx-LD9-3 现有指引

(于2010年10月撤回;并由GL22-10取代)
 
指引信 上市申请人
01/2008 不适用 不适用 招股前资讯发布试验计划 强化香港国际金融中心地位

(于2014年1月24日撤回)
香港交易所集团刊物 《交易所》 上市申请人
27/12/2007 不适用 不适用 明年1月起可于网上预览上市申请人资料集

(于2014年1月24日撤回)
 
新闻稿 上市申请人
05/11/2007 不适用 不适用 首次公开招股申请人提早披露资料

(于2014年1月24日撤回)
 
新闻稿 上市申请人
04/2007 不适用 不适用 有关来自海外司法管辖区发行人的政策声明概览

(于2014年1月24日撤回)
香港交易所集团刊物 《交易所》 上市申请人
07/03/2007 不适用 不适用 证监会/香港交易所联合新闻稿 - 有关海外公司上市的联合政策声明

(于2014年1月24日撤回)
 
新闻稿 上市申请人
04/2006 GL4-06 《主板规则》第 3A.07(9)(c)条 有关评估保荐人独立性的指引

(于2018年7月撤回;并由GL99-18取代)
 
指引信 上市申请人
04/2006 GL3-06 《主板规则》第9.08条及11A.07条 一名交易所参与者向联交所申请批准刊发首次公开招股章程的摘要及其他宣传资料,以推销首次公开招股股份

(于2018年7月撤回)
 
指引信 上市申请人
04/2006 GL2-06 《主板规则》第3A.08条 在保荐人控股股东乃合伙公司的情况下评估保荐人独立性的程序

(于2018年7月撤回;并由GL99-18取代)
指引信 上市申请人
04/2006 GL1-06 《主板规则》第8.06条 在首次公开招股章程中披露财务资料事宜 - 新上市申请人已于海外交易所上市,而该海外交易所的适用规则及规例也规定申请人须刊载该等财务资料

(于2015年8月撤回)
 
指引信 上市申请人
02/04/2003 不适用 不适用 回应中国证监会取消审阅中国律师出具的关于涉及中国境内权益的境外公司在境外上市的法律意见书的规定

(于2014年1月24日撤回)
 
新闻稿 上市申请人
13/10/1999 不适用 不适用 关于申请在创业板上市的公司载于上市文件中的会计师报告须涵盖之期间 (1999年10月13日)

(于2014年1月24日撤回)
 
新闻稿 上市申请人
16/05/1997 不适用 不适用 有关《主板规则》第 9.08 条 – 有关刊发资料之函件 (只供英文版本)

(于2010年6月30日撤回;并由GL18-10取代)
 
致发行人函件 上市申请人